浙江證監(jiān)局6月19日發(fā)文，對杭州高新副董事長葉峰未按規(guī)定履行報告公告義務(wù)的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對葉峰在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“杭州高新”的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬元罰款。
經(jīng)查明，2020年11月26日至2022年11月22日期間，葉峰控制使用其本人及他人共計9個證券賬戶（簡稱葉峰賬戶組）交易杭州高新股票。2021年1月7日合計持有10,574,600股，占杭州高新總股本的8.35%，首次超過5%并達到最高點。此后繼續(xù)交易“杭州高新”股票，持股比例多次減少或者增加1%。2021年1月8日（超比例后次交易日）至2022年11月22日，葉峰賬戶組累計買入10,930,340股，成交金額100,112,559.2元；累計賣出18,319,940股，成交金額170,982,335.3元，買賣金額合計271,094,894.5元。經(jīng)計算，限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓無違法所得。
葉峰實際控制葉峰賬戶組在持股比例達到5%后未及時履行報告、公告義務(wù)，其后所持股份比例每增加或者減少1%時也未按規(guī)定通知并予以公告；在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，葉峰實際控制葉峰賬戶組繼續(xù)轉(zhuǎn)讓“杭州高新”股票。上述行為違反了《證券法》第三十六條、第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第一百八十六條所述違法行為。