10月9日，香港證監(jiān)會(huì)公告，群益期貨（香港）有限公司因在2017年1月至2018年12月期間沒(méi)有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)定及其他監(jiān)管規(guī)定，遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款495萬(wàn)港元。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，群益在關(guān)鍵時(shí)間內(nèi)沒(méi)有對(duì)100名客戶用以發(fā)出交易指示的客戶自設(shè)系統(tǒng)進(jìn)行任何盡職審查，以致未能妥善評(píng)價(jià)并管理與其客戶使用該等客戶自設(shè)系統(tǒng)相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
此外，香港證監(jiān)會(huì)識(shí)別到存入五名客戶的帳戶內(nèi)的款項(xiàng)與其所聲明的財(cái)政狀況并不相稱。由于群益沒(méi)有維持有效的監(jiān)察系統(tǒng)，故未能偵測(cè)及評(píng)價(jià)有關(guān)存款并進(jìn)行適當(dāng)?shù)牟樵?，也未能妥善處理相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)。