10月9日，香港證監(jiān)會公告，群益期貨（香港）有限公司因在2017年1月至2018年12月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)定及其他監(jiān)管規(guī)定，遭香港證監(jiān)會譴責及罰款495萬港元。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，群益在關鍵時間內(nèi)沒有對100名客戶用以發(fā)出交易指示的客戶自設系統(tǒng)進行任何盡職審查，以致未能妥善評價并管理與其客戶使用該等客戶自設系統(tǒng)相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。
此外，香港證監(jiān)會識別到存入五名客戶的帳戶內(nèi)的款項與其所聲明的財政狀況并不相稱。由于群益沒有維持有效的監(jiān)察系統(tǒng)，故未能偵測及評價有關存款并進行適當?shù)牟樵?，也未能妥善處理相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。