上交所2月8日向朗博科技下發(fā)《關(guān)于對(duì)常州朗博密封科技股份有限公司、控股股東、實(shí)際控制人及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定》，上交所決定對(duì)公司、控股股東暨實(shí)際控制人戚建國(guó)、實(shí)際控制人范小鳳、公司時(shí)任董事會(huì)秘書張國(guó)忠予以通報(bào)批評(píng)。
經(jīng)查明，常州朗博密封科技股份有限公司、實(shí)際控制人及有關(guān)責(zé)任人存在控制權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)展披露不及時(shí)的違規(guī)行為。
上市公司的控制權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)乎公司治理和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定，是市場(chǎng)和投資者高度關(guān)注的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)則要求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露相關(guān)事項(xiàng)，以明確市場(chǎng)預(yù)期。公司控股股東暨實(shí)際控制人戚建國(guó)、實(shí)際控制人范小鳳作為轉(zhuǎn)讓方，前期披露公告稱擬實(shí)施控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，在受讓方未及時(shí)提交合規(guī)確認(rèn)材料和履行付款義務(wù)、可能導(dǎo)致控制權(quán)變更交易終止的情況下，未及時(shí)告知公司相關(guān)進(jìn)展并督促披露。其行為違反了相關(guān)規(guī)定。
公司在控制權(quán)變更交易已觸發(fā)終止條件，且上交所已向其發(fā)函要求及時(shí)披露最新進(jìn)展、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的情況下，仍未主動(dòng)核實(shí)相關(guān)進(jìn)展并及時(shí)披露，未就控制權(quán)變更交易是否存在變更或終止的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示，影響了投資者的合理預(yù)期。其行為違反了相關(guān)規(guī)定。時(shí)任董事會(huì)秘書張國(guó)忠作為公司信息披露事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司違規(guī)負(fù)有責(zé)任，其行為違反了有關(guān)規(guī)定及其作出的承諾。對(duì)于本次紀(jì)律處分事項(xiàng)，公司、實(shí)際控制人及有關(guān)責(zé)任人在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無(wú)異議。