近日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了一份行政處罰決定書,揭露了私募基金、上市公司實(shí)際控制人、以及居間人三者以市值管理合作為名,共同操縱上市公司股價(jià)的違法案件。他們利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢、信息優(yōu)勢影響股價(jià)。在信息優(yōu)勢方面,他們通過密集發(fā)布利好公告,聯(lián)系中型券商等機(jī)構(gòu)的分析師,配合利好公告頻繁發(fā)布關(guān)鍵事項(xiàng)點(diǎn)評(píng)、深度報(bào)告等,吸引投資者買入股票。還指使屬下員工在股吧發(fā)帖、評(píng)論,誘導(dǎo)投資者買入。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其構(gòu)成操縱證券市場行為,沒收違法所得共計(jì)1.65億元,并處以4.96億元的罰款,違法所得及罰款合計(jì)6.61億元。決定書顯示,三名當(dāng)事人分別是:吳限,勁拓股份實(shí)際控制人、時(shí)任勁拓股份董事長;陳磊,深圳市君如資產(chǎn)管理顧問有限公司董事長;林建武,深圳市匯海宏融投資發(fā)展有限公司董事長。陳磊和吳限在涉案操縱行為中起主要作用,違法情節(jié)嚴(yán)重,分別被采取5年市場禁入措施。(財(cái)聯(lián)社)
券商分析師、私募、上市公司聯(lián)手操縱股價(jià),被罰沒6.6億
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