凱倫股份12月27日公告，12月27日，公司收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》，經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：凱倫股份的關(guān)聯(lián)人情況、凱倫股份未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用、凱倫股份定期報(bào)告存在重大遺漏。
對(duì)公司未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用的違法行為，根據(jù)規(guī)定，董事長(zhǎng)錢(qián)林弟作為公司信息披露事務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，組織策劃凱倫控股占用凱倫股份資金，且未及時(shí)組織凱倫股份進(jìn)行信息披露，為公司該項(xiàng)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
對(duì)公司相關(guān)定期報(bào)告存在重大遺漏的違法行為，董事長(zhǎng)錢(qián)林弟全面負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理，組織策劃了凱倫控股占用凱倫股份資金事項(xiàng);董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)季歆宇負(fù)責(zé)聯(lián)系供應(yīng)商、中間方，履行付款審批程序并安排財(cái)務(wù)人員執(zhí)行資金劃轉(zhuǎn)；董事、常務(wù)副總經(jīng)理張勇知悉并參與付款審批；上述三人均為凱倫股份該項(xiàng)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
控股股東凱倫控股組織實(shí)施了對(duì)凱倫股份的資金占用，導(dǎo)致公司出現(xiàn)信息披露違法行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述控股股東組織、指使的違法情形。凱倫控股執(zhí)行董事錢(qián)林弟全面負(fù)責(zé)凱倫控股日常經(jīng)營(yíng)事務(wù)，其組織決策凱倫控股占用凱倫股份資金，是凱倫控股上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，江蘇證監(jiān)局決定：
針對(duì)未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用的違法行為，依據(jù)規(guī)定：對(duì)公司給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)凱倫控股處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)錢(qián)林弟給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款，其中以公司董事長(zhǎng)身份處以20萬(wàn)元罰款，以凱倫控股負(fù)責(zé)人身份處以20萬(wàn)元罰款。
針對(duì)定期報(bào)告存在重大遺漏的違法行為，依據(jù)規(guī)定：對(duì)公司給予警告，并處以120萬(wàn)元罰款；對(duì)凱倫控股處以120萬(wàn)元罰款；對(duì)錢(qián)林弟給予警告，并處以140萬(wàn)元罰款，其中以公司董事長(zhǎng)身份處以80萬(wàn)元罰款，以凱倫控股負(fù)責(zé)人身份處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)季歆宇、張勇給予警告，并各處以60萬(wàn)元罰款。
綜合上述二項(xiàng)：對(duì)公司給予警告，并處以170萬(wàn)元罰款；對(duì)凱倫控股處以170萬(wàn)元罰款；對(duì)錢(qián)林弟給予警告，并處以180萬(wàn)元罰款，其中以公司董事長(zhǎng)身份處以100萬(wàn)元罰款，以凱倫控股負(fù)責(zé)人身份處以80萬(wàn)元罰款；對(duì)季歆宇、張勇給予警告，并各處以60萬(wàn)元罰款。