中原證券

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實(shí)時(shí)指數(shù) 212

中原證券

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新聞報(bào)道 重要事件

證監(jiān)會(huì)對開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施

證監(jiān)會(huì)10月18日分別發(fā)布對中原證券、開源證券采取暫停債券承銷業(yè)務(wù)措施的決定。經(jīng)查,中原證券存在以下違規(guī)行為:一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議,以給予票面利息補(bǔ)差費(fèi)用的形式非市場化發(fā)債。二是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中,對發(fā)行人償債能力核查不充分,未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在融資租賃合同違約事項(xiàng)且被法院裁定為被執(zhí)行人。三是在個(gè)別項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé),未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財(cái)務(wù)造假事項(xiàng)。四是原質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人領(lǐng)取項(xiàng)目承攬獎(jiǎng)同時(shí)參與質(zhì)控相關(guān)工作,質(zhì)控底稿驗(yàn)收把關(guān)不到位等。開源證券存在以下違規(guī)行為:一是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé),導(dǎo)致募集說明書中存在誤導(dǎo)性陳述。二是在承銷多項(xiàng)綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān),造成債券發(fā)行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項(xiàng)目違規(guī)融資、重復(fù)融資等。

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企業(yè)概況

公司名稱

中原證券

英文名

Central China Securities

成立時(shí)間

2002年

總部

鄭州

公司簡介

中原證券(A股代碼:601375.SH;H股簡稱:中州證券,股票代碼:01375.HK)成立于2002年11月8日,是注冊地在河南的法人證券公司和全省資本市場發(fā)展的重要載體,也是全國140多家證券公司中第8家同時(shí)在香港和境內(nèi)主板上市的券商之一。2014年6月成功實(shí)現(xiàn)了在香港上市,2017年1月在上海證券交易所主板上市。截至目前,中原證券總資產(chǎn)近550億元,管理客戶資產(chǎn)2000多億元,現(xiàn)有員工近3000名,在上海、北京、廣州、深圳、香港和全國三分之二以上的省會(huì)城市以及河南省內(nèi)各省轄市和經(jīng)濟(jì)強(qiáng)縣都設(shè)有分支經(jīng)營機(jī)構(gòu)。中原證券已成為一家以投資銀行和投資業(yè)務(wù)為先導(dǎo)、包含財(cái)富管理、資產(chǎn)管理等各項(xiàng)業(yè)務(wù)在內(nèi)的綜合類券商。在綜合性證券業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)上,公司形成了中原股權(quán)交易中心、中州藍(lán)海股權(quán)投資公司、中鼎開源創(chuàng)業(yè)投資公司、中原期貨公司及上海中心、廣深總部、北京分公司和香港子公司等八大業(yè)務(wù)板塊。

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