上交所7月11日下發(fā)關(guān)于對(duì)廣匯物流控股股東新疆廣匯實(shí)業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“廣匯集團(tuán)”）及實(shí)際控制人孫廣信予以公開(kāi)譴責(zé)的決定。
經(jīng)查明廣匯集團(tuán)、孫廣信在股票買(mǎi)賣(mài)、信息披露方面存在以下違規(guī)行為：控股股東未按規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約、控股股東短線交易公司股票、控股股東違規(guī)減持公司股票。
公司控股股東廣匯集團(tuán)未按規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約，存在短線交易、違規(guī)減持公司股票的情形，也未向公司告知其持股變動(dòng)情況；根據(jù)《行政處罰決定書(shū)》查明，未按規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約、違規(guī)減持公司股票等相關(guān)交易的決策和操作均由廣匯集團(tuán)作出，具體由廣匯集團(tuán)董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人孫廣信授意、廣匯集團(tuán)員工進(jìn)行操作執(zhí)行，公司實(shí)際控制人孫廣信對(duì)控股股東未按規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約、違規(guī)減持公司股票、未按規(guī)定履行權(quán)益變動(dòng)信息披露義務(wù)、未向公司告知持股變動(dòng)情況等違規(guī)行為負(fù)責(zé)。控股股東及實(shí)際控制人的上述行為違反了有關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)廣匯集團(tuán)有限責(zé)任公司、實(shí)際控制人孫廣信予以公開(kāi)譴責(zé)。
關(guān)于控股股東未按規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約，截至2018年9月10日，廣匯集團(tuán)及其一致行動(dòng)人持有公司股票573,467,090股，占廣匯物流總股本的45.75%；2018年9月11日至17日，廣匯集團(tuán)借用他人賬戶通過(guò)大宗交易買(mǎi)入公司股票57,261,323股，占廣匯物流總股本的4.57%。廣匯集團(tuán)于2018年9月11日至17日利用他人賬戶買(mǎi)入公司股票時(shí)，未依法向公司所有股東發(fā)出收購(gòu)全部或者部分股份的要約。
關(guān)于控股股東短線交易公司股票，2019年11月4日至2020年1月3日，廣匯集團(tuán)借用的上述賬戶通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易賣(mài)出公司股票22,500,367股，占廣匯物流總股本的1.79%。2020年1月10日，該賬戶通過(guò)大宗交易買(mǎi)入公司股票25,000,000股，占廣匯物流總股本的1.99%。2020年1月20日至2月24日，該賬戶通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易賣(mài)出公司股票6,760,956股，占廣匯物流總股本的0.54%。上述交易決策和操作均由控股股東作出，存在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入、買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)又賣(mài)出的情形，構(gòu)成短線交易，累計(jì)成交金額為1.25億元。
關(guān)于控股股東違規(guī)減持公司股票，廣匯集團(tuán)借用的上述賬戶于2020年9月16日至2021年6月28日以集中競(jìng)價(jià)交易方式持續(xù)賣(mài)出廣匯物流股票，累計(jì)賣(mài)出53,179,000股，占廣匯物流總股本的4.23%；其中，2020年11月6日至2021年4月8日期間零星買(mǎi)入179,000股。上述期間累計(jì)減持金額2.64億元，無(wú)違法所得?？毓晒蓶|上述減持前，未提前15個(gè)交易日向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，3個(gè)月內(nèi)減持比例超過(guò)1%且未履行公告義務(wù)。
此外，控股股東未告知公司其持股變動(dòng)情況，未向公司告知其利用他人賬戶交易公司股票情況，導(dǎo)致公司2019年、2020年年報(bào)存在差錯(cuò)。