規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為不到位，國(guó)海證券被廣西證監(jiān)局出具警示函

12月27日，廣西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2024〕29號(hào)，公司個(gè)別員工曾存在違規(guī)買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的情形，反映出公司規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為不到位，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。