10月9日，香港證監(jiān)會(huì)公告，新湖國(guó)際期貨（香港）有限公司因在2016年12月至2019年3月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定，遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款900萬港元。
香港證監(jiān)會(huì)亦暫時(shí)吊銷新湖的前負(fù)責(zé)人員及負(fù)責(zé)整體管理監(jiān)督、合規(guī)、信息技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)管理的核心職能主管倪威的牌照，為期九個(gè)月，原因是新湖的缺失乃歸咎于倪在關(guān)鍵時(shí)間內(nèi)沒有履行其作為新湖負(fù)責(zé)人員兼高級(jí)管理人員的職責(zé)。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，新湖沒有對(duì)84名客戶用以發(fā)出交易指示的客戶自設(shè)系統(tǒng)進(jìn)行任何盡職審查，以致未能妥善評(píng)價(jià)并管理與其客戶使用該等客戶自設(shè)系統(tǒng)相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
此外，香港證監(jiān)會(huì)識(shí)別到存入六名客戶帳戶內(nèi)的款項(xiàng)與他們所聲明的財(cái)政狀況并不相稱。盡管新湖聲稱其職員已向該等客戶跟進(jìn)存入帳戶內(nèi)的可疑或異常存款，但卻未能證明它曾就有關(guān)存款進(jìn)行適當(dāng)查詢，并妥善處理相關(guān)的洗錢／恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)。香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，新湖沒有實(shí)施充足的系統(tǒng)和監(jiān)控措施，以監(jiān)察和評(píng)價(jià)客戶將大額、異?；蚩梢少Y金存入他們的帳戶的情況。
香港證監(jiān)會(huì)更發(fā)現(xiàn)，新湖沒有設(shè)立有效的持續(xù)監(jiān)察系統(tǒng)以偵測(cè)客戶帳戶內(nèi)的可疑交易模式，以致它未能偵測(cè)到在十個(gè)客戶帳戶內(nèi)的12,413項(xiàng)自我配對(duì)交易。