10月9日，香港證監(jiān)會公告，新湖國際期貨（香港）有限公司因在2016年12月至2019年3月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定，遭香港證監(jiān)會譴責(zé)及罰款900萬港元。
香港證監(jiān)會亦暫時吊銷新湖的前負責(zé)人員及負責(zé)整體管理監(jiān)督、合規(guī)、信息技術(shù)和風(fēng)險管理的核心職能主管倪威的牌照，為期九個月，原因是新湖的缺失乃歸咎于倪在關(guān)鍵時間內(nèi)沒有履行其作為新湖負責(zé)人員兼高級管理人員的職責(zé)。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，新湖沒有對84名客戶用以發(fā)出交易指示的客戶自設(shè)系統(tǒng)進行任何盡職審查，以致未能妥善評價并管理與其客戶使用該等客戶自設(shè)系統(tǒng)相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險和其他風(fēng)險。
此外，香港證監(jiān)會識別到存入六名客戶帳戶內(nèi)的款項與他們所聲明的財政狀況并不相稱。盡管新湖聲稱其職員已向該等客戶跟進存入帳戶內(nèi)的可疑或異常存款，但卻未能證明它曾就有關(guān)存款進行適當(dāng)查詢，并妥善處理相關(guān)的洗錢／恐怖分子資金籌集風(fēng)險。香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，新湖沒有實施充足的系統(tǒng)和監(jiān)控措施，以監(jiān)察和評價客戶將大額、異?；蚩梢少Y金存入他們的帳戶的情況。
香港證監(jiān)會更發(fā)現(xiàn)，新湖沒有設(shè)立有效的持續(xù)監(jiān)察系統(tǒng)以偵測客戶帳戶內(nèi)的可疑交易模式，以致它未能偵測到在十個客戶帳戶內(nèi)的12,413項自我配對交易。