9月30日,陜西證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)開源證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查,該公司個(gè)別員工未經(jīng)公司審批,私下二次分配協(xié)同業(yè)務(wù)績效獎(jiǎng)勵(lì),反映出公司薪酬管理機(jī)制不完善,未能有效防范廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。此外,公司人員任職信息報(bào)送不準(zhǔn)確、不及時(shí)。根據(jù)規(guī)定,陜西證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
陜西證監(jiān)局:對(duì)開源證券股份有限公司采取出具警示函措施
界面快報(bào) · 來源:界面新聞
開源證券
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- 證監(jiān)會(huì)對(duì)開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施
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