卓郎智能12月21日公告，收到中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》，新疆證監(jiān)局對公司責令改正，給予警告，并處以150萬元罰款；對董事長、實際控制人潘雪平給予警告，并處以200萬元罰款；對董事會秘書曾正平給予警告，并處以60萬元罰款；對監(jiān)事會主席張月平給予警告，并處以50萬元罰款。
公司因2019年至2021年存在非經(jīng)營資金往來關聯(lián)交易未如實披露的情形、2021年和2022年存在關聯(lián)關系及關聯(lián)方應收賬款未如實披露的情形，違反了相關法律法規(guī)。
新疆證監(jiān)局認為，卓郎智能未按規(guī)定及時披露非經(jīng)營性資金往來的關聯(lián)交易、定期報告存在重大遺漏的行為，涉嫌違反相應規(guī)定，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。卓郎智能是上述信息披露違法行為主體；卓郎智能董事長、實際控制人潘雪平是對上述全部信息披露違法行為直接負責的主管人員；此外，潘雪平作為卓郎智能實際控制人，存在隱瞞上述違法行為的情形,違反了《證券法》第八十條第三款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述“或者隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形的”違法行為；卓郎智能董事會秘書曾正平負責2019年至2021年卓郎機械與金晟紙業(yè)、卓亞汽車資金往來審批，且在卓郎智能2019年至2022年年度報告簽字確認，是上述全部信息披露違法行為的其他直接責任人員；卓郎智能監(jiān)事會主席張月平，其同時作為金昇實業(yè)的董事兼總經(jīng)理、利泰醒獅（太倉）控股有限公司具有管理職能的董事，應當知曉新疆福滿源股權變更的實際情況，未對卓郎智能信息披露情況進行有效監(jiān)督，且在卓郎智能2021年、2022年年度報告簽字確認，是卓郎智能未披露與新疆福滿源關聯(lián)關系及關聯(lián)方應收賬款違法行為的其他直接責任人員。