虛構(gòu)采購業(yè)務(wù)、未及時披露關(guān)聯(lián)交易等,如意集團(tuán)及實控人等收山東證監(jiān)局行政處罰及市場禁入事先告知書

如意集團(tuán)12月4日公告,山東證監(jiān)局對公司責(zé)令改正,給予警告,并處以200萬元罰款;對公司實際控制人、董事長邱亞夫給予警告,并處以350萬元罰款。其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款150萬元,作為實際控制人罰款200萬元;對張義英給予警告,并處以90萬元罰款;對杜元姝給予警告,并處以80萬元罰款;對蘇曉給予警告,并處以65萬元罰款;對徐長瑞給予警告,并處以60萬元罰款;對黃利群、李井新給予警告,并分別處以55萬元罰款;對李艷寶、楊成、胡駿華、王科林、盧浩然、王琳瑛、李泉林給予警告,并分別處以50萬元罰款。

對邱亞夫采取10年市場禁入措施,對張義英采取5年市場禁入措施,對杜元姝采取3年市場禁入措施,自宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

公司因應(yīng)當(dāng)及時披露關(guān)聯(lián)交易事項,但未及時披露,且應(yīng)當(dāng)在2019年半年度報告、2019年年度報告中披露資金占用事項,應(yīng)當(dāng)在2019年年度報告中將收購維信基金份額事項披露為關(guān)聯(lián)交易,但未予披露。違反了相關(guān)法律法規(guī)。

涉案期間,山東如意科技集團(tuán)有限公司(簡稱如意科技)為如意集團(tuán)控股股東;邱亞夫為如意集團(tuán)和如意科技實際控制人、董事長,為山東如意時尚科技發(fā)展有限公司(以下簡稱如意時尚)實際控制人。根據(jù)規(guī)定,如意科技、如意時尚是如意集團(tuán)的關(guān)聯(lián)人。

2019年1月至6月,如意集團(tuán)通過虛構(gòu)與裕龍集團(tuán)有限公司、青島裕龍東雍國際物流有限公司及張家港保稅區(qū)晟暉廣和毛棉有限公司采購業(yè)務(wù)并向上述三家公司預(yù)付貨款的方式,累計將59,400萬元最終劃轉(zhuǎn)至如意科技銀行賬戶。上述如意科技對如意集團(tuán)的非經(jīng)營性資金占用行為,構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,所涉金額占最近一期(2018年度)經(jīng)審計凈資產(chǎn)的21.77%,占2019年半年度報告、2019年年度報告凈資產(chǎn)的21.46%、21.41%。截至2021年4月29日,如意科技已向如意集團(tuán)歸還上述非經(jīng)營性資金占用本金及利息。

2019年10月至11月,如意集團(tuán)累計向如意科技指定的如意時尚賬戶支付109,855萬元,用于收購如意科技控制的銀川維信產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱維信基金)86,500萬元合伙企業(yè)份額。該交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,所涉金額占如意集團(tuán)最近一期(2018年度)經(jīng)審計凈資產(chǎn)的40.27%,占2019年年度報告凈資產(chǎn)的39.59%。

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如意集團(tuán)

  • 如意集團(tuán):公司互聯(lián)網(wǎng)電商業(yè)務(wù)在總業(yè)務(wù)體量中占比較小
  • 如意集團(tuán):預(yù)計上半年歸母凈利潤4900萬元-5900萬元,同比扭虧

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