界面新聞記者 | 張靈霄

近日，因違規(guī)提供股票投資建議獲利，湖南證監(jiān)局對第一創(chuàng)業(yè)證券前經(jīng)紀(jì)人賴某榮采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，禁業(yè)五年；對第一創(chuàng)業(yè)長沙分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

界面信者記者了解到，賴某榮的另一身份為百萬財經(jīng)大V。賴某榮自稱“周涵”，運(yùn)營微博“周周有好股”、“周周一言”等社交賬號，通過粉絲贊賞、繳會員費(fèi)等方式獲利。

7月17日罰單公布當(dāng)日，微博賬號“周周一言”仍在對股市發(fā)表點(diǎn)評，有不少“鐵粉”留言支持，但該賬戶已于7月18日晚間注銷。

第一創(chuàng)業(yè)原經(jīng)紀(jì)人無證薦股遭罰

7月17日，湖南證監(jiān)局對第一創(chuàng)業(yè)長沙分公司原經(jīng)紀(jì)人賴某榮采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施。

湖南證監(jiān)局指出，賴某榮未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的情況下，存在通過新浪微博、微信等媒體向投資者提供大盤分析、個股點(diǎn)評、個股推薦、個股買賣建議等證券投資咨詢服務(wù)，并直接或間接獲取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。

基于此，湖南證監(jiān)局認(rèn)為，賴某榮在被認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定之日起五年內(nèi)不得在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事。

湖南證監(jiān)局認(rèn)為第一創(chuàng)業(yè)長沙分公司存在合規(guī)管控不到位，對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督不到位，未及時核查和報告違法違規(guī)線索，客戶回訪、傭金調(diào)整、投訴處理等機(jī)制落實(shí)不到位的情形。

基于此，湖南證監(jiān)局對第一創(chuàng)業(yè)長沙分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

湖南證監(jiān)局表示，第一創(chuàng)業(yè)長沙分公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，完善內(nèi)部控制，規(guī)范從業(yè)人員管理，及時履行報告義務(wù)，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，并于收到本決定書之日起，一個月內(nèi)向我局提交書面整改報告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你分公司的整改情況和問責(zé)情況。

值得一提的是，這并不是第一創(chuàng)業(yè)公司月內(nèi)第一次因“違規(guī)薦股”被罰。7月5日，第一創(chuàng)業(yè)四川分公司員工何某作為一般從業(yè)人員，因違規(guī)向個別客戶提供股票投資建議，被四川證監(jiān)局出示警示函。

另一身份為百萬財經(jīng)“大V”

據(jù)此前證券從業(yè)注冊信息，賴某榮在第一創(chuàng)業(yè)的代理期從2022年8月21日開始，原本應(yīng)該在2023年8月20日結(jié)束。而中國證券業(yè)協(xié)會目前已查無此人，賴某榮或因此事提前結(jié)束其“經(jīng)紀(jì)人生涯”。

天眼查顯示，賴某榮擁有周周一言（深圳）空間有限公司、湖南周涵文化傳媒有限公司。

界面新聞記者發(fā)現(xiàn)，有投資者直接將監(jiān)管對賴某榮的罰單截圖發(fā)布在微博中，并“@周周一言”。綜合投資者提供的視頻和聊天截圖可以確認(rèn)，周周一言即是上述罰單中的賴某榮。

據(jù)投資者反映，賴某榮的另一運(yùn)營賬號為“周周有好股”，他在賬號運(yùn)營、直播等過程中則自稱為“周涵”，其相關(guān)賬號涉小紅書、公眾號以及抖音等多個平臺，主要通過粉絲贊賞、繳會員費(fèi)等方式獲利。

周周一言的微博最新有35.3萬粉絲，周周有好股則有99.2萬粉絲，賴某榮實(shí)為百萬財經(jīng)“大V”。在罰單公布當(dāng)晚，其微博賬號“周周一言”仍在對股市發(fā)表點(diǎn)評，稱“抄底人工智能”，底下的575條評論大都在接龍“入場集合暗號”，顯示其仍有不少“鐵粉”支持。

7月18日晚，界面新聞記者發(fā)現(xiàn)“周周一言”賬號已注銷。