實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠

6月8日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了2份行政監(jiān)管措施決定書，劍指安信證券股份有限公司中山分公司及其相關(guān)責(zé)任人。

罰單顯示，安信證券股份有限公司中山分公司主要違法違規(guī)事實(shí)（案由）為：一是分公司員工從業(yè)期間存在替客戶辦理證券認(rèn)購、交易等行為，分公司未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并核查相關(guān)情況。二是分公司員工存在未報(bào)備手機(jī)號的行為，分公司未能實(shí)時(shí)監(jiān)測和預(yù)警，對明顯異常的情況未保持審慎，對暴露的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)未采取足夠措施。

上述行為反映了分公司合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》（證監(jiān)會令第166號）。

曾偉航在安信證券股份有限公司中山興政路營業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購、交易及未報(bào)備手機(jī)號的行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條第二款及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十一條、第十二條第一項(xiàng)相關(guān)規(guī)定。

針對上述違規(guī)行為，廣東證監(jiān)局根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，對安信證券股份有限公司中山分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條和第二十六條第一款的規(guī)定，對曾偉航采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)天眼查，安信證券股份有限公司中山分公司位于廣東省深圳市，是一家以從事資本市場服務(wù)為主的企業(yè)。其股東（發(fā)起人）為湖北美爾雅股份有限公司（持股比例99.99688%）、上海毅勝投資有限公司（持股比例0.00312%）。