實(shí)習(xí)記者｜胡冰

6月6日，中國人民銀行昆明中心支行公布了一張罰單，劍指富滇銀行股份有限公司及其相關(guān)責(zé)任人。

罰單顯示，富滇銀行主要違法行為類型為：

1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

針對(duì)上述違法行為，中國人民銀行昆明中心支行對(duì)富滇銀行作出罰款225萬元的決定。

李經(jīng)緯，時(shí)任富滇銀行運(yùn)營管理部副總經(jīng)理；林昱清，時(shí)任富滇銀行國際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、跨境中心主任；馬紅原，時(shí)任富滇銀行昆明國防支行行長。三人對(duì)富滇銀行“未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”的違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，分別被處以罰款3.5萬元、1萬元、3.5萬元。

黃艷，時(shí)任富滇銀行法律合規(guī)部副總經(jīng)理，對(duì)富滇銀行“未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告”的違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，被處以罰款3.5萬元。

今年5月9日，富滇銀行昭通分行因房地產(chǎn)開發(fā)貸款發(fā)放不審慎；貸款風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確；未嚴(yán)格執(zhí)行貸款三查制度被昭通銀保監(jiān)分局罰款115萬元。

公開資料顯示，2007年12月，富滇銀行在原昆明市商業(yè)銀行基礎(chǔ)上重組成立，是云南省唯一的省屬城市商業(yè)銀行。截至2021年末，富滇銀行資產(chǎn)規(guī)模3174億元，171家營業(yè)機(jī)構(gòu)遍布云南省和重慶市，發(fā)起設(shè)立4家村鎮(zhèn)銀行。