記者 | 王鑫

2月16日，貴州省證監(jiān)局下發(fā)轄區(qū)內(nèi)2022年首份《行政監(jiān)管措施決定書》，對(duì)首創(chuàng)證券貴陽(yáng)都司路證券營(yíng)業(yè)部予以監(jiān)管警示。

監(jiān)管函指出，該營(yíng)業(yè)部存在兩處違規(guī)，一是營(yíng)業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔(dān)任投資顧問(wèn)助理，二是存在營(yíng)銷人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開(kāi)戶的情況。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第八條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的相關(guān)規(guī)定，上述營(yíng)業(yè)部被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)界面新聞了解，這是監(jiān)管首次針對(duì)開(kāi)戶二維碼違規(guī)使用進(jìn)行處罰。

目前，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)通道和場(chǎng)景轉(zhuǎn)移到線上，二維碼是線上招攬客戶常用的工具。滬上一家券商營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理表示，客戶可通過(guò)掃描二維碼進(jìn)入公司開(kāi)戶頁(yè)面，并使得該客戶掛到相應(yīng)客戶經(jīng)理名下，后者進(jìn)而可在用戶交易時(shí)提取傭金。將員工二維碼交由他人協(xié)助開(kāi)戶，本質(zhì)上是委托他人代為招攬客戶，是違規(guī)行為。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（2020年修訂）》第十二條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，不得通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

上述規(guī)定顯示，從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，僅限于證券公司員工和證券經(jīng)紀(jì)人。此前，證券公司為吸引互聯(lián)網(wǎng)用戶開(kāi)戶，紛紛與社交平臺(tái)上的“大V“合作，后者通過(guò)內(nèi)容為其引流，若吸引用戶成功開(kāi)戶，大V可獲得提成。但這一模式已經(jīng)在2021年末被監(jiān)管叫停。

首創(chuàng)證券目前正在進(jìn)行IPO，擬發(fā)行不超過(guò)6.15億股新股。

2022年1月14日，證監(jiān)會(huì)對(duì)首創(chuàng)證券IPO申請(qǐng)文件給出了反饋意見(jiàn)，其中指出，首創(chuàng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈傭金率高于同期市場(chǎng)平均水平，要求其說(shuō)明的原因及合理性。此外，需要結(jié)合市場(chǎng)傭金收入整體呈下降趨勢(shì)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)區(qū)域性特點(diǎn)，說(shuō)明經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈傭金率未來(lái)是否存在大幅下滑的可能，是否會(huì)對(duì)發(fā)行人持續(xù)盈利能力形成重大不利影響。