記者|徐雨清（實(shí)習(xí)）張曉云
安徽證監(jiān)局近日開(kāi)出2022年1號(hào)罰單，信達(dá)證券因違規(guī)行為被追責(zé)。
罰單顯示，經(jīng)查，信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是在2014-2015年期間違反投資者適當(dāng)性要求，違規(guī)銷售多支金融產(chǎn)品；二是對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束，管控不到位。
對(duì)此，安徽證監(jiān)局對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。同時(shí)要求該營(yíng)業(yè)部引以為戒，按照監(jiān)管規(guī)定要求進(jìn)一步強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生，同時(shí)應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并于該營(yíng)業(yè)部收到?jīng)Q定書(shū)30日內(nèi)報(bào)送整改報(bào)告和內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況。
安徽證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部應(yīng)引以為戒，按照監(jiān)管規(guī)定要求進(jìn)一步強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生，同時(shí)應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。
安徽證監(jiān)局要求，負(fù)責(zé)人應(yīng)充分吸取教訓(xùn),并按照監(jiān)管規(guī)定要求進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升自身合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為。
1月12日，安徽證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)姚佐根采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》，指出姚佐根在擔(dān)任信達(dá)證券蚌埠淮河路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，因營(yíng)業(yè)部存在上述兩方面問(wèn)題，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)姚佐根采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
據(jù)了解，這張罰單的背后是一起信達(dá)證券員工非法代客理財(cái)?shù)倪`規(guī)事件。
2021年6月，安徽證監(jiān)局發(fā)布的罰單顯示，信達(dá)證券員工周某濤因借用他人賬戶違法買賣股票，被處以20萬(wàn)元罰款。
值得注意的是，周某濤因任職期間非法炒股，借用賬戶多達(dá)15個(gè)，累計(jì)交易金額多達(dá)約12億元，扣除傭金稅費(fèi)后虧損642.26萬(wàn)元。事發(fā)后，周某濤被信達(dá)證券“炒魷魚(yú)”。
安徽證監(jiān)局查明，周某濤在信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部任職期間，于2014年2月12日至2020年9月11日借用“王某某”、“曹某”等10人共計(jì)15個(gè)證券賬戶從事股票交易行為。相關(guān)賬戶在周某濤控制期間累計(jì)買入6838.45萬(wàn)股，買入金額5.95億元，累計(jì)賣出6835.9萬(wàn)股，賣出金額5.95億元，扣除傭金稅費(fèi)后，虧損642.26萬(wàn)元。
安徽證監(jiān)局表示，周某濤作為證券從業(yè)人員，在信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部任職期間，借用他人賬戶買賣股票，違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百八十七條所述違法行為。
界面新聞?dòng)浾卟殚啿门形臅?shū)網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，周某濤曾被多位受損的客戶以欺詐客戶為由起訴索賠，而他本人還向信達(dá)證券發(fā)起了勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟。
在周某濤發(fā)起的勞動(dòng)爭(zhēng)議案中，其平均月薪為15032元。安徽蚌埠龍子湖法院判決認(rèn)為，當(dāng)事人違法違規(guī)事實(shí)客觀存在，為公司帶來(lái)嚴(yán)重后果和不良影響，并認(rèn)可蚌埠營(yíng)業(yè)部無(wú)償解約。
2021年以來(lái)，多家券商及從業(yè)人員在代銷業(yè)務(wù)上存在違規(guī)被監(jiān)管追責(zé)，其中，員工借用他人名義從事證券交易等違規(guī)行為仍然是監(jiān)管的“重災(zāi)區(qū)”。
1月6日，天津證監(jiān)局披露的罰單顯示，時(shí)任國(guó)信證券營(yíng)業(yè)部員工的廖某某，利用母親“蘇某萍”賬號(hào)交易67只股票獲利逾9萬(wàn)元，期間還借用客戶許某賬戶炒股，不僅沒(méi)賺還倒虧，合計(jì)遭罰沒(méi)18.55萬(wàn)元。