近日，北京證券交易所、全國股轉公司發(fā)布了2024年度證券公司執(zhí)業(yè)質量評價結果。結果顯示，中信建投證券以137.21分穩(wěn)居第一，民生證券、東吳證券、國投證券、中泰證券分別位列2至5名。

2024年度共有114家券商參與了評價，其中有11家證券公司子公司納入其母公司合并計算，因此實際參與排名的券商數量為103家。整體上看，評價結果為一檔的證券公司有20家、二檔證券公司41家、三檔證券公司21家、四檔證券公司21家。

評價結果主要包括專業(yè)質量得分和合規(guī)質量扣分兩個方面。執(zhí)業(yè)質量評價從投行、經紀、做市、研究等業(yè)務維度，全面客觀反映了證券公司在北交所、新三板市場業(yè)務開展情況。數據顯示，共46家券商專業(yè)質量得分與2023年相比有所增加，48家券商在合規(guī)質量上有所扣分，與去年57家相比減少9家。

從整體來看，2024年共有41家券商在北交所和全國股轉系統業(yè)務的執(zhí)業(yè)質量得分中與去年同比有所上升，與2023年相比，2024年證券公司執(zhí)業(yè)質量評價結果的前十名發(fā)生了顯著變化，排名波動較大。

具體來看，中信建投證券以總分137.21分位居榜首，民生證券以130.33分排名躍至第二，東吳證券以129.04分緊隨其后。排名3至10位的分別是，國投證券（126.85分）、中泰證券（125.43分）、開源證券（124分）、興業(yè)證券（123.41分）、廣發(fā)證券（122.54分）、第一創(chuàng)業(yè)（122.44分）、海通證券（121.61分）。

總的來看，2024年證券公司執(zhí)業(yè)情況呈現三方面特點。

一是服務覆蓋面不斷擴大。2024年度，證券公司加大市場各項業(yè)務投入力度，推薦掛牌公司家數保持三年連續(xù)增長，代理買賣股票金額、發(fā)布研究報告數量等實現倍增，北交所做市股票覆蓋面進一步擴大。

二是參與積極性逐步提高。2024年度，證券公司功能性發(fā)揮不斷加強，展業(yè)券商隊伍持續(xù)壯大。59家券商參與新三板推薦掛牌業(yè)務，其中13家為2023年以來首次參與。做市商擴容穩(wěn)步推進，多家券商完成北交所做市交易業(yè)務評估測試。研究業(yè)務參與度提升，超三成券商發(fā)布北交所、新三板研究報告。

三是“看門人”責任進一步壓實。2024年度，證券公司合規(guī)質量平均扣分較前一年度增長27%，保薦上市、推薦掛牌等投行業(yè)務負面行為記錄條數較前一年度增長39%，嚴監(jiān)嚴管要求得到有效落實。

北交所方面還提到，下一步，北京證券交易所、全國股轉公司將以資本市場新“國九條”和“1+N”政策體系為引領，進一步完善執(zhí)業(yè)質量評價工作，引導證券公司更好發(fā)揮自身功能、不斷增強規(guī)范執(zhí)業(yè)意識，持續(xù)提高創(chuàng)新型中小企業(yè)服務質效。