界面新聞記者 | 陳靖
“兩強兩嚴”監(jiān)管基調(diào)下，券商罰單持續(xù)增多。
12月27日，浙江證監(jiān)局、廣西證監(jiān)局、北京證監(jiān)局、上海證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局共披露了多張罰單。處罰主體涉及財通證券（601108.SH）、申萬宏源（000166.SH）、國信證券（002736.SZ）、恒泰證券（01476.HK）、中國銀河（601881.SH）、國海證券（000750.SZ）、甬興資管這7家機構。
就具體違規(guī)來看，財通證券存在的問題包括：一是未對重要信息系統(tǒng)實施全面有效的訪問控制及跟蹤監(jiān)測；二是數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制未有效發(fā)揮作用，未切實履行數(shù)據(jù)質(zhì)量管理職責。
內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，恒泰證券內(nèi)控不健全、員工行為管控不嚴、客戶管理不到位。具體看來，恒泰證券在業(yè)務開展過程中，存在以下問題：
一是內(nèi)部控制不健全。部分營業(yè)部為投顧人員開通了柜臺系統(tǒng)相關權限；部分營業(yè)部出納從事營銷活動。
二是員工行為管控不嚴。對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為監(jiān)測管理不到位，未將員工全部手機號納入監(jiān)控范圍。個別營業(yè)部負責人免職備案不及時。
三是客戶管理不到位。對投資者賬戶異常預警的核查不到位，部分客戶的異常交易監(jiān)控預警未核查。
四是適當性管理不到位。未及時更新投資者評估數(shù)據(jù)庫，部分客戶缺少身份證有效期、風險測評結果等重要信息。
國信證券、中國銀河、申萬宏源三家券商問題主要集中在經(jīng)紀業(yè)務和衍生品展業(yè)違規(guī)方面。
深圳證監(jiān)局指出，國信證券在經(jīng)紀業(yè)務方面，存在合規(guī)管理職責部門之間劃分不清晰、部分賬戶實名制核查管控不充分、第三方合作風險管控防范不足等問題。
此外，場外衍生品業(yè)務方面，存在為客戶違規(guī)開展業(yè)務提供便利、適當性核查不完善、風險監(jiān)測管控不完備、內(nèi)控管理不足等問題。
上海證監(jiān)局指出，申萬宏源證券主要問題包括場外衍生品業(yè)務管理不當，交易對手適當性管理不到位，未落實負面客戶管理機制，以及在內(nèi)部制度執(zhí)行上存在缺失。
此外，申萬宏源證券有限公司在經(jīng)紀業(yè)務管理方面也存在違規(guī)行為，包括未對大額資金劃轉(zhuǎn)的投資者進行身份重新識別，實名制管理不到位等。
北京證監(jiān)局指出，銀河證券因存在衍生品業(yè)務投資者適當性管理和內(nèi)控管理不完善的問題，具體包括對個別客戶的交易目的及資金來源核查不足，以及部分交易對手未按期進行年度回訪仍新增交易等情形。
此外，銀河證券在經(jīng)紀業(yè)務方面也存在合規(guī)風控員工兼職從事營銷及客戶服務工作、傭金費率管理不到位等問題。
廣西證監(jiān)局指出，國海證券個別員工曾存在違規(guī)買賣股票及私下接受客戶委托買賣證券，此行為反映出該公司在規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為方面存在不足，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關規(guī)定。
行政處罰決定書顯示，國海證券韋振庚于1973年出生，曾在國海證券工作，期間利用其姐姐的證券賬戶進行股票及可轉(zhuǎn)債交易，交易金額達到1638萬元，虧損77萬元。
最終，國信證券被深圳證監(jiān)局采取責令改正措施，財通證券、恒泰證券、申萬宏源、中國銀河證券、國海證券均收到屬地監(jiān)管出具的警示函。
此外，上海證監(jiān)局還對甬興資管和投資經(jīng)理張凱翔出具警示函。上海證監(jiān)局指出，甬興資管開展業(yè)務過程中存在投資管理不規(guī)范的行為，張凱翔作為相關資產(chǎn)管理計劃的投資經(jīng)理，對公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務中存在的主動管理不足行為負有責任，該行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第四十七條第三項的規(guī)定。
易董數(shù)據(jù)顯示，截至12月27日，今年券商累計收到罰單550張，已超過去年全年總數(shù)，共涉及87家券商。從業(yè)務類型來看，經(jīng)紀業(yè)務以159張罰單位列第一，投行業(yè)務罰單104張，資管業(yè)務罰單19張，其他業(yè)務（場外期權、投資咨詢、內(nèi)控）罰單占比略低。
當前，在“兩強兩嚴”的監(jiān)管基調(diào)下，嚴監(jiān)管趨勢愈發(fā)明顯，針對券商相關違規(guī)行為的罰單數(shù)量、處罰力度均超過往。
有業(yè)內(nèi)人士透露，“七家券商周末同時收到監(jiān)管罰單，這確實有些巧合成分。首先，罰單來自不同監(jiān)管機構；其次，在嚴監(jiān)管環(huán)境下，中介機構業(yè)務罰單增多已成證券行業(yè)共識，無需過度解讀；此外，近年來年底集中出臺罰單已成常態(tài)?！?/span>
他進一步表示，與新“國九條”強監(jiān)管、打造高質(zhì)量資本市場的定調(diào)相匹配，券商不能只看效益與利潤，長遠來看需要提升合規(guī)性、專業(yè)性和服務水平。