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中信、招商證券等三家機(jī)構(gòu)同日收警示函,場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)迎強(qiáng)監(jiān)管

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中信、招商證券等三家機(jī)構(gòu)同日收警示函,場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)迎強(qiáng)監(jiān)管

華鑫證券因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接到監(jiān)管函。

來源:界面庫圖

界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足,又有三家券商密集接罰單。

12月20日,深圳證監(jiān)局網(wǎng)站披露三項(xiàng)監(jiān)管措施公告,對(duì)中信證券(6000030.SH)、招商證券(6000999.SH)、華鑫證券(華鑫股份子公司600621.SH)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中信證券在業(yè)務(wù)開展過程中,存在以下問題:一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理存在不足。如業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善;客戶開戶信息采集登記不規(guī)范,部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負(fù)責(zé);部分賬戶的可疑交易預(yù)警核查及實(shí)名制核查不充分;對(duì)分支機(jī)構(gòu)員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機(jī)號(hào)報(bào)備管理、違規(guī)信息報(bào)送不及時(shí)不到位;下屬子公司微信公眾號(hào)推送營(yíng)銷信息不當(dāng)?shù)取?/p>

二是場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié),對(duì)于部分交易對(duì)手的真實(shí)身份識(shí)別、關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入,落實(shí)適當(dāng)性管理要求不到位;在交易對(duì)手的持續(xù)管理環(huán)節(jié),部分交易對(duì)手的年度復(fù)核資料及定期回訪記錄缺失;在交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控環(huán)節(jié),對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)提示跟蹤處理不及時(shí)不完善;在日常報(bào)送管理方面,存在報(bào)送場(chǎng)外衍生品季度報(bào)告內(nèi)容不完整的情況。

與中信證券情況類似,招商證券也在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理方面存在問題。具體看來,一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的問題。部分業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善,個(gè)別營(yíng)銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的金融產(chǎn)品。

二是場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理方面的問題。制度體系化不足,業(yè)務(wù)隔離不到位。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié),盡職調(diào)查獲取信息不全面,對(duì)交易對(duì)手真實(shí)身份、是否符合適當(dāng)性要求核查不充分。在交易對(duì)手方后續(xù)管理環(huán)節(jié),未持續(xù)充分關(guān)注客戶交易目的,未有效落實(shí)負(fù)面客戶管理機(jī)制。在交易風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié),風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。

同時(shí),華鑫證券也在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在以下問題:一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)制度未及時(shí)修訂。二是人員管理不到位。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部個(gè)別合規(guī)人員未由合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行總體考核;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員績(jī)效考核和薪酬分配執(zhí)行未充分反映合規(guī)管理和廉潔從業(yè)要求。三是個(gè)別投資者適當(dāng)性測(cè)試結(jié)果存在異常,但公司未采取相應(yīng)措施了解并提示風(fēng)險(xiǎn)。

事實(shí)上,近半年,中信證券及旗下分支機(jī)構(gòu)已多次接到各地證監(jiān)局開出的“罰單”。11月27日,江蘇證監(jiān)局對(duì)中信證券江蘇分公司出具警示函,認(rèn)為該分公司合規(guī)管理不到位。

今年9月,陜西證監(jiān)局對(duì)中信證券陜西分公司及員工劉某出具警示函,并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。陜西證監(jiān)局核查發(fā)現(xiàn),劉某在中信證券陜西分公司任客戶經(jīng)理期間,向投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的私募基金產(chǎn)品。

值得一提的是,近期因場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)違規(guī)而被監(jiān)管“點(diǎn)名”的頭部券商不止中信證券、招商證券兩家,還有華泰證券(601688.SH)、銀河證券(601881.SH,06881.HK)、海通證券(600837.SH, 06837.HK)等多家券商曾因場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī)收罰單。

11月28日,江蘇證監(jiān)局對(duì)華泰證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。其中提到,華泰證券與非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開展場(chǎng)外期權(quán)交易,且在開展過程中未能有效監(jiān)測(cè)參與產(chǎn)品購買場(chǎng)外期權(quán)的占比情況。

今年1月,海通證券被采取責(zé)令改正措施,因該公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制不健全,未建立健全覆蓋場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;未明確部門層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超限額的報(bào)告路徑和處理辦法。場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系不健全;4月,銀河證券因存在開展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎等問題,被北京證監(jiān)局出具警示函。

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中信、招商證券等三家機(jī)構(gòu)同日收警示函,場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)迎強(qiáng)監(jiān)管

華鑫證券因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接到監(jiān)管函。

來源:界面庫圖

界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足,又有三家券商密集接罰單。

12月20日,深圳證監(jiān)局網(wǎng)站披露三項(xiàng)監(jiān)管措施公告,對(duì)中信證券(6000030.SH)、招商證券(6000999.SH)、華鑫證券(華鑫股份子公司600621.SH)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中信證券在業(yè)務(wù)開展過程中,存在以下問題:一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理存在不足。如業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善;客戶開戶信息采集登記不規(guī)范,部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負(fù)責(zé);部分賬戶的可疑交易預(yù)警核查及實(shí)名制核查不充分;對(duì)分支機(jī)構(gòu)員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機(jī)號(hào)報(bào)備管理、違規(guī)信息報(bào)送不及時(shí)不到位;下屬子公司微信公眾號(hào)推送營(yíng)銷信息不當(dāng)?shù)取?/p>

二是場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié),對(duì)于部分交易對(duì)手的真實(shí)身份識(shí)別、關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入,落實(shí)適當(dāng)性管理要求不到位;在交易對(duì)手的持續(xù)管理環(huán)節(jié),部分交易對(duì)手的年度復(fù)核資料及定期回訪記錄缺失;在交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控環(huán)節(jié),對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)提示跟蹤處理不及時(shí)不完善;在日常報(bào)送管理方面,存在報(bào)送場(chǎng)外衍生品季度報(bào)告內(nèi)容不完整的情況。

與中信證券情況類似,招商證券也在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理方面存在問題。具體看來,一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的問題。部分業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善,個(gè)別營(yíng)銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的金融產(chǎn)品。

二是場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理方面的問題。制度體系化不足,業(yè)務(wù)隔離不到位。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié),盡職調(diào)查獲取信息不全面,對(duì)交易對(duì)手真實(shí)身份、是否符合適當(dāng)性要求核查不充分。在交易對(duì)手方后續(xù)管理環(huán)節(jié),未持續(xù)充分關(guān)注客戶交易目的,未有效落實(shí)負(fù)面客戶管理機(jī)制。在交易風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié),風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。

同時(shí),華鑫證券也在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在以下問題:一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)制度未及時(shí)修訂。二是人員管理不到位。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部個(gè)別合規(guī)人員未由合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行總體考核;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員績(jī)效考核和薪酬分配執(zhí)行未充分反映合規(guī)管理和廉潔從業(yè)要求。三是個(gè)別投資者適當(dāng)性測(cè)試結(jié)果存在異常,但公司未采取相應(yīng)措施了解并提示風(fēng)險(xiǎn)。

事實(shí)上,近半年,中信證券及旗下分支機(jī)構(gòu)已多次接到各地證監(jiān)局開出的“罰單”。11月27日,江蘇證監(jiān)局對(duì)中信證券江蘇分公司出具警示函,認(rèn)為該分公司合規(guī)管理不到位。

今年9月,陜西證監(jiān)局對(duì)中信證券陜西分公司及員工劉某出具警示函,并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。陜西證監(jiān)局核查發(fā)現(xiàn),劉某在中信證券陜西分公司任客戶經(jīng)理期間,向投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的私募基金產(chǎn)品。

值得一提的是,近期因場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)違規(guī)而被監(jiān)管“點(diǎn)名”的頭部券商不止中信證券、招商證券兩家,還有華泰證券(601688.SH)、銀河證券(601881.SH,06881.HK)、海通證券(600837.SH, 06837.HK)等多家券商曾因場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī)收罰單。

11月28日,江蘇證監(jiān)局對(duì)華泰證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。其中提到,華泰證券與非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開展場(chǎng)外期權(quán)交易,且在開展過程中未能有效監(jiān)測(cè)參與產(chǎn)品購買場(chǎng)外期權(quán)的占比情況。

今年1月,海通證券被采取責(zé)令改正措施,因該公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制不健全,未建立健全覆蓋場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;未明確部門層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超限額的報(bào)告路徑和處理辦法。場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系不健全;4月,銀河證券因存在開展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎等問題,被北京證監(jiān)局出具警示函。

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