界面新聞記者 | 鄒文榕

事涉私募資管業(yè)務，華金證券年內再收罰單。

12月20日，證監(jiān)會上海監(jiān)管局發(fā)布對華金證券采取責令改正措施的決定。

上海監(jiān)管局調查發(fā)現(xiàn)，華金證券在私募資產管理業(yè)務業(yè)務開展過程中存在以下行為：

一是私募資產管理業(yè)務投資管理不規(guī)范，個別單一資產管理計劃主動管理不足；二是私募資產管理業(yè)務股票庫管理制度執(zhí)行不到位；三是代銷金融產品準入制度執(zhí)行不到位；四是銷售私募基金未審慎核驗部分高齡投資者的收入證明。

根據《私募資管業(yè)務辦法》第七十八條及《基金銷售機構管理辦法》第五十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對華金證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。此外，華金證券需采取有效措施加強整改，并于收到上述決定書之日起30日內向上海監(jiān)管局提交書面整改報告。

同時，因對華金證券“私募資產管理業(yè)務投資管理不規(guī)范，個別單一資產管理計劃主動管理不足；私募資產管理業(yè)務股票庫管理制度執(zhí)行不到位”兩項問題負有管理責任，時任華金證券分管資產管理業(yè)務的副總裁金葵華被采取了出具警示函行政監(jiān)管措施。

官網介紹，華金證券前身是設立于2000年9月的上海久聯(lián)證券經紀有限責任公司；2005年3月，由中國航天科工集團公司等單位實施重組并更名為航天證券；2014年3月，公司引進戰(zhàn)投，并增資擴股，成為珠海華發(fā)投資控股集團有限公司（下稱：華發(fā)投控集團）旗下的重要成員企業(yè)。

2014年12月，公司更名為華金證券。2016年12月，公司完成股份制改制，更名為“華金證券股份有限公司”。截至目前，華金證券注冊資本為人民幣34.5億元。

華金證券在公司債券2024年中期報告中稱介紹到，公司控股股東為華發(fā)投控集團，華發(fā)投控集團對發(fā)行人的業(yè)務發(fā)展一直有很大力度的支持，近年來在投行業(yè)務和資管業(yè)務等方面保持著良好的合作。

2024年1-6月，華金證券實現(xiàn)主營業(yè)務凈收入1.95億元，同比減少22.24%。報告期內，華金證券僅投行業(yè)務實現(xiàn)收入增長，其他業(yè)務條線收入均現(xiàn)收縮。

其中，自營業(yè)務的投資收益與公允價值變動損益為8573.26萬元，同比減少45.66%，主要系上半年權益市場行情波動影響；投行業(yè)務凈收入為6736.59萬元，同比增加125.67%，主要系公司保薦和公司債券承銷業(yè)務資格恢復，業(yè)務收入同比大幅增加；資產管理業(yè)務凈收入為1950.07萬元，同比減少31.92%，主要系集合及單一資產管理業(yè)務收入減少；投資咨詢業(yè)務凈收入為59.4萬元，同比減少34.31%，主要系研報業(yè)務收入減少；其他手續(xù)費及傭金凈收入為0.1萬元，同比減少50.07%，主要系同期基數較小導致變動比率較大。

界面新聞記者關注到，華金證券年內已領罰單兩張。

今年9月份，華金證券深圳分公司也曾被上海證監(jiān)局“點名”。

彼時，經上海證監(jiān)局調查發(fā)，深圳分公司存在證券投資顧問向客戶承諾或者保證投資收益的情形。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，華金證券深圳分公司被采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時，因孫剛在華金證券在深圳分公司任職，對任職期間的上述違規(guī)行為負有責任。本人同樣被上海證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中證協(xié)顯示，當前，金葵華與孫剛均已經注銷登記。

但據中基協(xié)披露，曾在2019年5月至2023年6月期間擔任副總裁的金葵華在離開華金證券后，同年9月便出資成立了北京合木私募基金管理有限公司。

金葵華作為該私募基金的出資人之一，持有公司70%股權，為公司實際控制人，并擔任法定代表人、執(zhí)行董事，以及信息填報負責人職務。