近期，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)兩起期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為作出了紀(jì)律懲戒決定，體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)違規(guī)行為的嚴(yán)格監(jiān)管態(tài)度。

孫貴銀，華聞期貨有限公司江蘇分公司的前員工，因在從業(yè)期間提供不符合從業(yè)條件的期貨交易咨詢(xún)建議，違反了《期貨公司期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)辦法》相關(guān)規(guī)定，被上海證監(jiān)局出具警示函。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)其違規(guī)事實(shí)，依據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)失信及違規(guī)處理辦法（試行）》第二十一條第九項(xiàng)，決定給予孫貴銀“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。孫貴銀若對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服，可在收到?jīng)Q定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)法律與申訴委員會(huì)提出書(shū)面申訴。

另一起案例涉及陳建剛，中天期貨有限責(zé)任公司寧海世貿(mào)中心營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，因在從業(yè)期間為客戶配資提供便利，違反了《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》及《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，被寧波證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)失信及違規(guī)處理辦法》第十九條第四項(xiàng)和第二十一條第九項(xiàng)的規(guī)定，決定給予陳建剛“公開(kāi)譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。陳建剛同樣有權(quán)在收到?jīng)Q定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)提出書(shū)面申訴。

這兩起紀(jì)律懲戒案例均強(qiáng)調(diào)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者權(quán)益的決心，同時(shí)也提醒期貨從業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守行業(yè)規(guī)范，否則將面臨相應(yīng)的紀(jì)律處分。

2024年以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)新出臺(tái)的“國(guó)九條”政策，制定了年度立法工作計(jì)劃，旨在加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，推動(dòng)行業(yè)規(guī)章的出臺(tái)。在此監(jiān)管加強(qiáng)的背景下，多家期貨公司因違規(guī)行為受到處罰，涉及內(nèi)部控制缺陷、與客戶約定分享利益、違背居間人行為準(zhǔn)則、私下接受客戶交易指令代為下單等。其中，瑞達(dá)期貨、五礦期貨等作為行業(yè)頭部公司也出現(xiàn)在被罰名單之中。此外，三立期貨和前海期貨均收到了不止一張罰單，顯示出監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)違規(guī)行為的零容忍態(tài)度。