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信披不準古鰲科技再吃警示函,子公司曾因違規(guī)薦股連續(xù)挨罰

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信披不準古鰲科技再吃警示函,子公司曾因違規(guī)薦股連續(xù)挨罰

古鰲科技開啟重大資產(chǎn)出售,擬將東高科技控制權(quán)轉(zhuǎn)讓。

圖片來源:界面圖片

記者 | 沈溦

古鰲科技(300551.SZ)又收“罰單”了。

11月25日晚間,古鰲科技公告,公司于近日收到上海證監(jiān)局下達的行政監(jiān)管措施決定書。

行政監(jiān)管措施決定書顯示,經(jīng)查,2021年12月14日,古鰲科技披露收購北京東方高圣投資顧問有限公司51%股權(quán)(后遷址廣東并更名為東高(廣東)科技發(fā)展有限公司,簡稱東高科技)的公告。

2022年以來,東高科技工商登記信息中變更了名稱、住所和法人。但東高科技《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》至今未完成法人信息變更,公司2022年年報、2023年年報中未完整、準確披露相關(guān)信息,違反了相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項規(guī)定,上海證監(jiān)局決定對古鰲科技出具警示函。

公司實際控制人、時任董事長陳崇軍,時任總經(jīng)理李瑞明,董事會秘書田青,董事長侯耀奇,總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)姜小丹也被出具了警示函。

界面新聞記者注意到,由于各種違法違規(guī)事項,古鰲科技、東高科技以及公司多名時任高管等近一年多以來罰單頻頻。

2023年11月8日,東高科技因內(nèi)控管理不到位,人員管理不規(guī)范,存在暗示推薦個股等情形,展業(yè)過程中存在誤導(dǎo)性宣傳和暗示收益行為等,被廣東證監(jiān)局處以暫停6個月新增客戶的監(jiān)管措施。

不過,在暫停新增客戶期間,東高科技似乎教而不改,2024年6月18日,東高科技又被責(zé)令整改并暫停新增客戶6個月,原因是被采取責(zé)令暫停新增客戶措施期間存在新增客戶行為,業(yè)務(wù)推廣及投顧服務(wù)過程中存在暗示收益的情況,向客戶提供的投資建議缺乏合理依據(jù),提供證券投資顧問服務(wù)未與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議等違規(guī)操作。

彼時,古鰲科技表示,整改期間會對公司當(dāng)年經(jīng)營業(yè)績造成較大的影響。

10月開始,由于東高科技持續(xù)業(yè)績不及預(yù)期,為減小其經(jīng)營不力的影響,古鰲科技開啟重大資產(chǎn)出售,擬以500萬價格,將東高科技2%股份轉(zhuǎn)讓,實現(xiàn)東高科技的“出表”,“通過本次交易,上市公司將不再控股東高科技。本次交易完成后,公司不再將東高科技所從事的證券信息服務(wù)業(yè)務(wù)板塊納入合并報表范圍?!?/strong>

除了薦股被罰外,上市公司層面,2023年12月,因合作確認書披露情況不準確,關(guān)聯(lián)交易認定未能及時履行審議和披露,上海證監(jiān)局對上市公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并對時任董事長侯耀奇、時任總經(jīng)理姜小丹、時任董秘田青等出具警示函。

此外,今年3月,因違規(guī)減持等問題,古鰲科技實控人陳崇軍被出具警示函,當(dāng)年5月,因涉嫌操縱證券市場罪,陳崇軍被青島市公安局執(zhí)行逮捕。目前,其所持有的7855.06萬股古鰲科技股份已質(zhì)押85.51%并全部被司法凍結(jié),累計被司法輪候凍結(jié)股份數(shù)量2.52股。近一年存在大額債務(wù)逾期及違約情形。古鰲科技表示,若已被司法凍結(jié)的股份被司法強制處置,將影響陳崇軍的控股股東及實際控制人的地位。

資料顯示,古鰲科技主要提供智慧金融解決方案以及金融信息服務(wù)。其中智慧金融解決方案主要為金融機具設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售;金融信息服務(wù)包括由東高科技經(jīng)營的包括證券軟件工具、投資者教育服務(wù)、證券投資咨詢服務(wù)在內(nèi)的證券信息服務(wù),以及由錢育信息主要從事金融衍生品軟件的研發(fā)與銷售。

最新財報顯示,今年前三季度公司實現(xiàn)營業(yè)收入2.17億元,同比下降49.86%;凈利潤虧損1.9億元,上年同期虧損4873.28萬元。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

古鰲科技

  • 年報中未完整、準確披露子公司相關(guān)信息,古鰲科技及相關(guān)責(zé)任人被出具警示函
  • 滬指午后跌幅擴大至2%,深成指跌超3%,金融科技ETF(516860)盤中漲超2%

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信披不準古鰲科技再吃警示函,子公司曾因違規(guī)薦股連續(xù)挨罰

古鰲科技開啟重大資產(chǎn)出售,擬將東高科技控制權(quán)轉(zhuǎn)讓。

圖片來源:界面圖片

記者 | 沈溦

古鰲科技(300551.SZ)又收“罰單”了。

11月25日晚間,古鰲科技公告,公司于近日收到上海證監(jiān)局下達的行政監(jiān)管措施決定書。

行政監(jiān)管措施決定書顯示,經(jīng)查,2021年12月14日,古鰲科技披露收購北京東方高圣投資顧問有限公司51%股權(quán)(后遷址廣東并更名為東高(廣東)科技發(fā)展有限公司,簡稱東高科技)的公告。

2022年以來,東高科技工商登記信息中變更了名稱、住所和法人。但東高科技《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》至今未完成法人信息變更,公司2022年年報、2023年年報中未完整、準確披露相關(guān)信息,違反了相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項規(guī)定,上海證監(jiān)局決定對古鰲科技出具警示函。

公司實際控制人、時任董事長陳崇軍,時任總經(jīng)理李瑞明,董事會秘書田青,董事長侯耀奇,總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)姜小丹也被出具了警示函。

界面新聞記者注意到,由于各種違法違規(guī)事項,古鰲科技、東高科技以及公司多名時任高管等近一年多以來罰單頻頻。

2023年11月8日,東高科技因內(nèi)控管理不到位,人員管理不規(guī)范,存在暗示推薦個股等情形,展業(yè)過程中存在誤導(dǎo)性宣傳和暗示收益行為等,被廣東證監(jiān)局處以暫停6個月新增客戶的監(jiān)管措施。

不過,在暫停新增客戶期間,東高科技似乎教而不改,2024年6月18日,東高科技又被責(zé)令整改并暫停新增客戶6個月,原因是被采取責(zé)令暫停新增客戶措施期間存在新增客戶行為,業(yè)務(wù)推廣及投顧服務(wù)過程中存在暗示收益的情況,向客戶提供的投資建議缺乏合理依據(jù),提供證券投資顧問服務(wù)未與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議等違規(guī)操作。

彼時,古鰲科技表示,整改期間會對公司當(dāng)年經(jīng)營業(yè)績造成較大的影響。

10月開始,由于東高科技持續(xù)業(yè)績不及預(yù)期,為減小其經(jīng)營不力的影響,古鰲科技開啟重大資產(chǎn)出售,擬以500萬價格,將東高科技2%股份轉(zhuǎn)讓,實現(xiàn)東高科技的“出表”,“通過本次交易,上市公司將不再控股東高科技。本次交易完成后,公司不再將東高科技所從事的證券信息服務(wù)業(yè)務(wù)板塊納入合并報表范圍?!?/strong>

除了薦股被罰外,上市公司層面,2023年12月,因合作確認書披露情況不準確,關(guān)聯(lián)交易認定未能及時履行審議和披露,上海證監(jiān)局對上市公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并對時任董事長侯耀奇、時任總經(jīng)理姜小丹、時任董秘田青等出具警示函。

此外,今年3月,因違規(guī)減持等問題,古鰲科技實控人陳崇軍被出具警示函,當(dāng)年5月,因涉嫌操縱證券市場罪,陳崇軍被青島市公安局執(zhí)行逮捕。目前,其所持有的7855.06萬股古鰲科技股份已質(zhì)押85.51%并全部被司法凍結(jié),累計被司法輪候凍結(jié)股份數(shù)量2.52股。近一年存在大額債務(wù)逾期及違約情形。古鰲科技表示,若已被司法凍結(jié)的股份被司法強制處置,將影響陳崇軍的控股股東及實際控制人的地位。

資料顯示,古鰲科技主要提供智慧金融解決方案以及金融信息服務(wù)。其中智慧金融解決方案主要為金融機具設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售;金融信息服務(wù)包括由東高科技經(jīng)營的包括證券軟件工具、投資者教育服務(wù)、證券投資咨詢服務(wù)在內(nèi)的證券信息服務(wù),以及由錢育信息主要從事金融衍生品軟件的研發(fā)與銷售。

最新財報顯示,今年前三季度公司實現(xiàn)營業(yè)收入2.17億元,同比下降49.86%;凈利潤虧損1.9億元,上年同期虧損4873.28萬元。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。