2024年10月23日公告，國都證券股份有限公司（證券代碼：870488，簡稱“國都證券”）遭遇重大人事變動。

公司總經(jīng)理兼財務(wù)負責(zé)人楊江權(quán)先生因“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查。

根據(jù)監(jiān)管要求，楊江權(quán)先生已于2024年10月22日遞交辭職報告，辭去所有職務(wù)，該決定即時生效。

國都證券強調(diào)，盡管楊江權(quán)先生的個人問題不會對公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況構(gòu)成嚴重不利影響，但公司仍將積極配合監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查，并盡快選聘新任總經(jīng)理及財務(wù)負責(zé)人。公司董事會保證所披露信息的真實、準確和完整，并提醒投資者關(guān)注后續(xù)公告和投資風(fēng)險。

根據(jù)國都證券2023年度報告，楊江權(quán)，1973年4月生，加入國都證券前，曾在西南證券擔(dān)任研究員和高級經(jīng)理，以及在西證股權(quán)投資有限公司擔(dān)任總經(jīng)理。2020年中期，他兼任國都創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司的董事長和總經(jīng)理，并在同年晚些時候加入國都證券擔(dān)任副總經(jīng)理。自2023年7月起，楊江權(quán)升任為國都證券的總經(jīng)理，同時兼任財務(wù)和保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人。

在楊江權(quán)遭到調(diào)查之前，國都證券及其本人已于4月末收到北京證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。該決定書指出公司在內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)活動費用支出規(guī)定、崗位制衡與監(jiān)督以及事后追責(zé)等方面存在不足，因此被責(zé)令整改。楊江權(quán)作為公司總經(jīng)理，對這些違規(guī)行為承擔(dān)主要責(zé)任，并收到了警示函。

5月，國都證券的德州解放中大道證券營業(yè)部因人員資質(zhì)管理不善，被山東證監(jiān)局采取了警示函措施。國都證券承諾將依法整改，深入自查，防止問題重演。

7月，浙商證券在收購國都證券股權(quán)方面取得了進展。7月16日，浙商證券宣布其申請成為國都證券股東的事宜已獲中國證監(jiān)會受理。

上半年，浙商證券從8位國都證券股東手中收購了34.25%的股份。若交易完成，浙商證券將成為國都證券的最大股東。

10月17日，浙商證券透露，中國證監(jiān)會已就國都證券主要股東變更事宜提出反饋意見。公司正在與轉(zhuǎn)讓方和國都證券合作準備回復(fù)。根據(jù)規(guī)定，浙商證券的股東資格尚待中國證監(jiān)會的最終批準，批準結(jié)果和時間均存在不確定性。