界面新聞記者 | 陳靖

今年以來，投行業(yè)務嚴監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)，多家券商相繼收到“罰單”。

10月18日，證監(jiān)會通報了證券公司投行業(yè)務內部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況。

證監(jiān)會稱，為落實中央金融監(jiān)管工作會議“長牙帶刺、有棱有角”要求，持續(xù)強化對證券公司投行業(yè)務監(jiān)管，壓嚴壓實中介機構“看門人”責任，今年證監(jiān)會組織對部分證券公司投行內部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現(xiàn)場檢查。

證監(jiān)會指出，從檢查情況看，通過近年來持續(xù)從嚴監(jiān)管，大部分證券公司較為重視投行內控基礎制度建設，由業(yè)務部門、質量控制、內核合規(guī)構成的“三道防線”內控體系運行總體有效，項目執(zhí)業(yè)質量水平有所提升，但是個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求。

針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責”和機構、人員“雙罰”的原則，抓住公司高管等“關鍵少數(shù)”，根據(jù)問題的輕重，依法分類采取措施。

證監(jiān)會稱，對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓；對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決盡調、內控短板問題。

同時，證監(jiān)會對43名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業(yè)務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業(yè)務部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關責任人員進行內部追責。

本次現(xiàn)場檢查在覆蓋面、追責范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升。下一步，證監(jiān)會將堅決貫徹二十屆三中全會精神，認真落實新“國九條”等資本市場“1+N”文件部署，督促所有行業(yè)機構以案為鑒、以案促改，持續(xù)強化投行業(yè)務監(jiān)管，及時評估監(jiān)管效果并持續(xù)改進監(jiān)管工作，推動保薦機構進一步提升執(zhí)業(yè)質量，堅守廉潔從業(yè)底線，更好發(fā)揮證券公司服務實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略的功能作用。

同日，證監(jiān)會發(fā)布關于對興業(yè)證券(601377.SH)、中國銀河證券（601881.SH）采取責令改正措施的決定。

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中國銀河證券在部分項目中未勤勉盡責；未識別出個別項目非市場化發(fā)行；個別項目債券發(fā)行結果公告未披露銀河證券認購債券情況；個別員工通過他人代領年終獎金逃避繳納稅款；薪酬遞延支付執(zhí)行不到位；質控、內核核查把關不嚴；對子公司廉潔從業(yè)管理不到位；部分項目聘請第三方中介機構信息披露不到位等。

興業(yè)證券則存在部分項目發(fā)行保薦報告未完整披露立項、質控、內核審查問題、薪酬考核制度設計不合理等問題，上述情況違反了相關規(guī)定。證監(jiān)會決定對興業(yè)證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。公司應加強對投資銀行業(yè)務的內控管理，對相關責任人員進行內部問責。

“相關處罰，充分體現(xiàn)強監(jiān)管之下，監(jiān)管在關注項目申報發(fā)行等傳統(tǒng)重點關注之外，同步加大對于持續(xù)督導職責履行的檢查，反映出對投行業(yè)務全鏈條的監(jiān)管?！庇袠I(yè)內人士稱，“此外，涉發(fā)債保薦承銷違規(guī)處罰在今年也時有出現(xiàn)，說明監(jiān)管目光不僅僅局限在IPO等熱門領域，對此前關注度不高的領域也保持了一定的監(jiān)管強度。”