界面新聞記者 | 陳靖
10月18日，中國證券監(jiān)督管理委員會主席吳清今日在2024金融街論壇年會上表示，批復(fù)同意20家證券公司、基金公司申請央行互換便利。進(jìn)一步深化資本市場改革，研究制定深化資本市場改革方案，深化資本市場投融資改革。
證券、基金、保險公司互換便利業(yè)務(wù)是中國人民銀行首次推出的資本市場重大創(chuàng)新工具，對于資本市場的長遠(yuǎn)穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。作為一項制度安排，互換便利將更好發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者資本市場穩(wěn)定器的作用。
一方面，工具設(shè)計有逆周期調(diào)節(jié)特性。在股市超跌、股價被低估的時候，金融機(jī)構(gòu)買入意愿較強(qiáng)，工具用量會比較大；而到股市好轉(zhuǎn)、股票流動性恢復(fù)的時候，換券融資的必要性下降，工具用量會自然減小。另一方面，在面臨投資者贖回壓力時，金融機(jī)構(gòu)可采取換券抵押而非賤賣股票的方式籌資，緩解“股市下跌—投資者贖回—賣出股票—股市進(jìn)一步下跌”的負(fù)反饋，抑制“羊群效應(yīng)”等順周期行為，發(fā)揮平滑市場、穩(wěn)定預(yù)期的作用。根據(jù)通報，目前獲準(zhǔn)參與互換便利操作的證券、基金公司有20家，首批申請額度已超2000億元。
中金公司告訴界面新聞，作為公開市場一級交易商，已收到中國人民銀行辦公廳、中國證監(jiān)會辦公廳10月18日聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于做好證券、基金、保險公司互換便利（SFISF）相關(guān)工作的通知》，公司將堅決落實中央部署，迅速做好各項保障工作，積極申請參與首批互換便利業(yè)務(wù)操作。
吳清表示，將進(jìn)一步深化資本市場改革，研究制定深化資本市場改革方案，深化資本市場投融資改革。
此外，吳清就近期市場比較關(guān)注的A股上市公司股東主動減持行為及相關(guān)問題進(jìn)行回應(yīng)與說明。
吳清介紹，最近證監(jiān)會專門就此梳理與交流了相關(guān)的情況，從最近的交易的數(shù)據(jù)來看，無論是過去一年還是今年9月份， 特別9月24日、9月26日以后，A股上市公司并沒有出現(xiàn)扎堆減持、大量違規(guī)減持這樣的現(xiàn)象。
針對個別公司被發(fā)現(xiàn)的違規(guī)減持行為，證監(jiān)會體系及交易所立刻采取措施，并及時進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。
“對于減持本身，特別是合法合規(guī)的減持，應(yīng)該允許。”吳清表示，“但是對于違規(guī)的繞道減持，吳清強(qiáng)調(diào)，要堅決地予以糾正和處理。對一些違規(guī)典型的問題，將要求其按照相關(guān)制度要求進(jìn)行回購，并且把差價上交，對于嚴(yán)重違規(guī)者，還要進(jìn)一步追究相關(guān)責(zé)任?！?/p>
據(jù)吳清介紹，下一步，將強(qiáng)化發(fā)行上市信息披露；加強(qiáng)對大股東等關(guān)鍵少數(shù)行為的約束，有效地維護(hù)中小投資者合法權(quán)益，讓融資更規(guī)范，投資也更安心。
吳清表示，進(jìn)一步增強(qiáng)政策穩(wěn)定性、透明度和可預(yù)期性，讓各類資金都能夠發(fā)展得越來越好。
此外，證監(jiān)會將堅定不移持續(xù)推進(jìn)市場、機(jī)構(gòu)全方位制度型開放，拓寬境外上市渠道，鼓勵外資機(jī)構(gòu)來華投資展業(yè)。