實習記者 | 章宇璠

記者 | 張一諾

9月30日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了1張罰單，劍指螞蟻（杭州）基金銷售有限公司（簡稱“螞蟻基金”）。

罰單顯示，螞蟻基金的基金銷售業(yè)務存在以下問題：一是推出余額寶服務升級未充分揭示業(yè)務規(guī)則。二是曾經(jīng)參與的基金專屬福利券活動不合規(guī)。

上述行為違反了《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第120號）第二十三條第一款、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第十七條第二款、《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第八十二條第二項的規(guī)定。

針對上述違法行為，浙江證監(jiān)局根據(jù)貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第120號）第四十一條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第五十三條、《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第八十七條的規(guī)定，對螞蟻基金采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)公開資料，螞蟻基金是螞蟻集團旗下基金代銷公司，與全國持牌金融機構(gòu)合作，代銷全市場上萬只基金產(chǎn)品。

螞蟻基金上一次收到罰單是在2023年7月6日，中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，經(jīng)查明，螞蟻（杭州）基金銷售有限公司存在違反代銷基金產(chǎn)品準入、宣傳、檔案管理有關規(guī)定；違反基金銷售機構(gòu)人員管理、內(nèi)部控制有關規(guī)定等違法事實，因此，對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司給予警告，并處以7368萬元罰款。