界面新聞記者 | 陳靖

界面新聞梳理上交所官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，近日，因財信證券聘請的證券服務機構(gòu)被中國證監(jiān)會采取限制業(yè)務活動的監(jiān)管措施，上交所決定中止其發(fā)行上市審核。

上交所官網(wǎng)顯示，財信證券的IPO保薦機構(gòu)為華創(chuàng)證券，會計師事務所為天職國際會計師事務所（特殊普通合伙），律師事務所為湖南啟元律師事務所，評估機構(gòu)為沃克森（北京）國際資產(chǎn)評估有限公司。

來源：上交所網(wǎng)站

這是財信證券第二次IPO中止。根據(jù)上交所消息，財信證券IPO申請在2023年3月獲得受理，并收到了問詢。2024年年3月因財報過期中止審核，直到6月29日更新2023年報得以恢復。

8月16日，中國證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書（天職國際），對天職國際責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入3,679,245.28元，處以23,396,226.40元罰款，并處暫停從事證券服務業(yè)務6個月，自此，天職國際被暫停展業(yè)處罰終于落地。

截至目前，天職國際擔任16家公司的會計師事務所，包括上交所6家、深交所4家、北交所6家。根據(jù)滬深交易所、北交所顯示，由天職國際擔任會計師事務所的IPO項目，已經(jīng)“全軍覆沒”。

界面新聞了解到，包括財信證券等20余個在審項目除非“換所”，否則將停滯在中止階段，直至會計師事務所恢復業(yè)務資格，否則無法推進下一步審核進程。

2021年到2023年，財信證券營業(yè)收入分別為28.06億元、33.57億元和36.46億元；歸母凈利潤分別為8.26億元、7.61億元和8.58億元。2024年上半年，財信證券營業(yè)收入14.45億元，同比下降7.83%；歸母凈利潤4.64億元，同比下降11.29%。

根據(jù)財報，自營業(yè)務是財信證券的第一大主營業(yè)務，攬收6.26億元，同比下降17.84%。經(jīng)紀業(yè)務收入2.95億元，同比下降3.04%。投行業(yè)務收入1.44億元，同比下降17.50%。以利息凈收入計，信用業(yè)務攬收0.77億元，同比增長261.55%。資管業(yè)務收入0.26億元，同比增長290.55%。

截至目前，滬深交易所還有華龍證券、華寶證券、渤海證券、開源證券和東莞證券處于擬IPO狀態(tài)。其中，華龍證券、渤海證券、東莞證券審核狀態(tài)均為“已問詢”。