記者 | 沈溦

立案調(diào)查2年4個(gè)月后，新萊應(yīng)材（300260.SZ）員工內(nèi)幕交易案罰單出爐。

8月20日晚間，新萊應(yīng)材發(fā)布公告，公司相關(guān)當(dāng)事人收到《行政處罰事先告知書》。

公司實(shí)際控制人郭紅飛因在敏感期建議員工購(gòu)買公司股票，并提供資金，被處以60萬元罰款。

而包括公司時(shí)任董事會(huì)秘書郭紅飛、公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書朱孟勇在內(nèi)的四名員工因違法內(nèi)幕交易被“沒一罰三”。四人共計(jì)被沒收非法所得176.86萬元，并處以530.57萬元。

據(jù)調(diào)查顯示，2018年1月下旬，李水波在做出讓公司員工增持本公司股票的決策，隨即安排時(shí)任董秘郭紅飛和時(shí)任證券事務(wù)代表朱孟勇具體負(fù)責(zé)落實(shí)。

2018年1月下旬至2月初，根據(jù)李水波的決策，郭紅飛安排朱孟勇和公司員工等人聯(lián)系，明確告知李水波愿意出借資金，建議他們用自己的賬戶增持公司股票。

2018年2月2日，郭紅飛、朱孟勇以及另一名公司財(cái)務(wù)部工作人員方豐分別從李水波及其家族控制的銀行賬戶收到轉(zhuǎn)賬100萬元、60萬元和50萬元，并于當(dāng)日買入自家公司股票。

2月5日，李水波及其家族控制的銀行賬戶又向另一名員工賈巧玲賬戶轉(zhuǎn)賬150萬元，隨后賈巧玲賬戶在2月5日和2月9日多次買入新萊應(yīng)材股票。

而在實(shí)控人出借資金讓員工買股票后沒幾天，公司即公布了一項(xiàng)“大利好”

2018年2月7日，郭紅飛安排朱孟勇披露公司擬收購(gòu)資產(chǎn)事項(xiàng)。

2月8日，新萊應(yīng)材發(fā)布《交易處于籌劃階段的提示性公告》，公告稱公司擬收購(gòu)美國(guó)一家具有國(guó)際先進(jìn)技術(shù)水平的半導(dǎo)體行業(yè)超高潔凈應(yīng)用材料制造商。此次交易尚在籌劃之中，預(yù)計(jì)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

江蘇監(jiān)管局指出，新萊應(yīng)材擬收購(gòu)MDC信息屬于2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）第六十七條第一款和第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在公開前為2005年《證券法》第七十五條第一款和第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。

李水波作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)主動(dòng)提供資金建議多人買入“新萊應(yīng)材”，構(gòu)成建議他人內(nèi)幕交易違法情形。

其中郭紅飛、朱孟勇、方豐和賈巧玲在聽從李水波建議后，使用其提供的資金在內(nèi)幕信息公開前買入“新萊應(yīng)材”。構(gòu)成內(nèi)幕交易違法情形。

有上市公司資深董秘對(duì)界面新聞?dòng)浾弑硎?，從該次處罰信息來看，新萊應(yīng)材上述高層管理人員在證券法知識(shí)方面表現(xiàn)的“極不專業(yè)”，公司實(shí)際控制人作為公司各項(xiàng)工作的第一負(fù)責(zé)人，公司董秘和證券事務(wù)代表作為信息披露的負(fù)責(zé)人，對(duì)內(nèi)幕交易、短線交易相關(guān)違法違規(guī)操作應(yīng)該了然于心，“禁止信息敏感期交易，禁止高管人員6個(gè)月內(nèi)短線交易都是最基本常識(shí)，上市公司高管及親屬賬戶、內(nèi)幕信息知情人賬戶均需要報(bào)備，一旦有買賣情況隨時(shí)會(huì)被監(jiān)控。”