界面新聞?dòng)浾?| 馮賽琪

7月12日，證監(jiān)會(huì)披露，核準(zhǔn)通過(guò)國(guó)元證券（000728.SZ）的上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格，至此，國(guó)元證券獲得了在北交所、科創(chuàng)板開(kāi)拓做市交易業(yè)務(wù)的入場(chǎng)券。

國(guó)元證券是今年首家獲批上市證券做市業(yè)務(wù)資質(zhì)的券商。

3月份，光大證券（601788.SH）申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格獲得證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)；近期，還有多家券商競(jìng)逐北交所做市商席位，目前已獲得進(jìn)展的是開(kāi)源證券、上海證券、財(cái)信證券、首創(chuàng)證券（601136.SH），證監(jiān)會(huì)向上述券商給出了反饋意見(jiàn)。此外，西部證券（002673.SZ）、西南證券（600369.SH）、廣發(fā)證券（000776.SZ）、山西證券（002500.SZ）、財(cái)達(dá)證券（600906.SH）在為申請(qǐng)做市商資質(zhì)做準(zhǔn)備。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，核準(zhǔn)國(guó)元證券上市證券做市交易（限于上市股票做市交易）業(yè)務(wù)資格。國(guó)元證券應(yīng)當(dāng)為上市證券做市交易業(yè)務(wù)依法配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；應(yīng)當(dāng)根據(jù)本批復(fù)修改公司章程，并向公司住所地證監(jiān)局報(bào)備所修改條款。

國(guó)元證券應(yīng)當(dāng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成工商變更登記工作，自換領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，國(guó)元證券不得經(jīng)營(yíng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會(huì)還要求，國(guó)元證券應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息技術(shù)安全管理，采取有效措施保障上市證券做市交易業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，建立有效應(yīng)急預(yù)案并定期演練，嚴(yán)格防范系統(tǒng)事故；加強(qiáng)對(duì)上市證券做市交易業(yè)務(wù)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，確保上市證券做市交易業(yè)務(wù)在公司預(yù)定的風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)開(kāi)展。業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中如遇重大問(wèn)題，須及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)及公司住所地證監(jiān)局。

對(duì)此，國(guó)元證券回應(yīng)，公司將嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和上述批復(fù)的要求，做好開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作。

2023年8月，國(guó)元證券董事會(huì)批準(zhǔn)了申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格并從事科創(chuàng)板和北交所股票做市交易業(yè)務(wù)。今年4月，證監(jiān)會(huì)針對(duì)國(guó)元證券做市業(yè)務(wù)申請(qǐng)，從業(yè)務(wù)實(shí)施、高管安排、新三板做市業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等方面提出反饋意見(jiàn)。

2014年8月，國(guó)元證券獲批通過(guò)新三板做市業(yè)務(wù)。

做市業(yè)務(wù)屬于國(guó)元證券的自營(yíng)投資業(yè)務(wù)。年報(bào)顯示，2023年該公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)表現(xiàn)亮眼，創(chuàng)收15.69億元，同比大增250.45%，占公司總營(yíng)收比重超過(guò)20%；實(shí)現(xiàn)自營(yíng)投資業(yè)務(wù)利潤(rùn)13.99億元，同比增長(zhǎng)360.49%。做市業(yè)務(wù)全年投資收益率8.07%，跑贏三板指數(shù)及北證指數(shù)；全年成交金額較2022年增長(zhǎng)40.39%。

12日晚間，國(guó)元證券還披露了2024年上半年業(yè)績(jī)快報(bào)。

具體來(lái)看，國(guó)元證券上半年?duì)I業(yè)收入30.84億元，同比微降0.85%；歸母凈利潤(rùn)10億元，同比增長(zhǎng)9.44%；扣非凈利潤(rùn)9.97億元，同比增長(zhǎng)14.98%；基本每股收益0.23元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為2.84%。

2024年6月末，國(guó)元證券總資產(chǎn)1498.99億元，比年初增長(zhǎng)12.83%，主要為擴(kuò)大固收業(yè)務(wù)的自營(yíng)證券投資規(guī)模所致；上半年，在實(shí)施2023年年度現(xiàn)金分紅方案，發(fā)放6.55億元紅利后，期末歸屬于上市公司股東權(quán)益比年初增長(zhǎng)3.09%，主要為當(dāng)期實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)和其他綜合收益增加等所致。

對(duì)于業(yè)績(jī)表現(xiàn)，國(guó)元證券解釋稱(chēng)，上半年，公司以固收業(yè)務(wù)為代表的重資產(chǎn)部門(mén)實(shí)現(xiàn)證券投資收益（含公允價(jià)值變動(dòng)收益）比上年同期增加較多，促使公司實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)中有進(jìn)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)較上年同期增長(zhǎng)9.44%。