界面新聞記者 | 孫藝真

本月，繼華金證券撤回上市輔導備案之后，又一家中小券商華寶證券的IPO也因主動撤回申請而被上交所終止審核。

據(jù)上交所6月28日公告，因華寶證券及其保薦人中金公司撤回發(fā)行上市申請，根據(jù)規(guī)定，上交所決定終止華寶證券首次公開發(fā)行股票并在主板上市的審核。

對此，華寶證券對界面新聞記者表示，這是基于公司功能定位和發(fā)展戰(zhàn)略做出的主動決策。

“公司將進一步聚焦功能性、特色化定位，切實貫徹好差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營的戰(zhàn)略導向，充分利用股東特點、區(qū)位優(yōu)勢、特色業(yè)務稟賦等，集中精力服務好實體經(jīng)濟。撤回上市申請并未改變公司登陸資本市場的長期戰(zhàn)略規(guī)劃。后續(xù)，公司將根據(jù)經(jīng)營發(fā)展情況和市場環(huán)境，適時擇機登陸資本市場?！比A寶證券表示。

今年以來，隨著監(jiān)管政策持續(xù)加碼，企業(yè)上市門檻提高，已有超200家擬IPO企業(yè)撤回申請材料。今年4月30日，證監(jiān)會修訂發(fā)布《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》，并發(fā)布北交所輔導指引；滬深北交易所發(fā)布股票發(fā)行上市審核規(guī)則等配套業(yè)務規(guī)則，進一步完善上市條件和板塊定位要求。

當前，共有4家中小券商仍在推進IPO進程，包括財信證券、開源證券、華龍證券和渤海證券。

今年4月初，錦龍股份公告稱收到參股公司東莞證券來函，因其暫緩提交IPO申請文件中記錄的財務資料，2024年3月31日起，東莞證券IPO審核進入中止狀態(tài)。

除了IPO企業(yè)上市門檻提高之外，由于證券行業(yè)集中度高，傳統(tǒng)中介業(yè)務競爭激烈，謀求上市的中小券商與同業(yè)的競爭狀況和比較一直是監(jiān)管關(guān)注的重點。

以此次撤回上市申請的華寶證券為例，華寶證券擬登陸板塊為滬市主板，2023年2月，正在申請IPO的華寶證券獲得證監(jiān)會首份反饋意見。

證監(jiān)會在反饋文件中共提出41項問詢，涵蓋規(guī)范性、信息披露、與財務會計資料相關(guān)的問題及其他四個方面。

證監(jiān)會在文件中強調(diào)，華寶證券應加強對競爭狀況和同行業(yè)公司比較情況的披露。證監(jiān)會特別指出，華寶證券應在“業(yè)務與技術(shù)”章節(jié)的行業(yè)競爭格局部分補充披露財富管理、證券自營和資產(chǎn)管理三類業(yè)務的行業(yè)競爭格局。

“結(jié)合收入結(jié)構(gòu)、主要盈利來源、主要收入?yún)^(qū)域等，分析公司是否面臨業(yè)務區(qū)域集中、主要業(yè)務市場占有率較低的情形及應對性措施，并完善公司的競爭地位部分的披露，充分揭示風險。”證監(jiān)會指出。

證監(jiān)會還要求華寶證券披露同行業(yè)公司的選取標準、各產(chǎn)品現(xiàn)有的市場供求和競爭狀況、目前從事與公司競爭企業(yè)的數(shù)量等項目。

華寶證券成立于2002年3月，注冊地為上海，股東華寶投資和華寶信托分別持有83.07%和16.93%的股權(quán)。華寶證券前身為富成證券。2005年末，富成證券嚴重經(jīng)營虧損、資不抵債，在中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局的指導下，富成證券完成資產(chǎn)重組，并于2007年更名為華寶證券。

業(yè)績方面，2023年華寶證券營收12.22 億元，同比增長16.3%，凈利潤1.98 億元，同比51.93%。對華寶證券營收貢獻度最大的業(yè)務條線是財富管理，2023年該業(yè)務實現(xiàn)營業(yè)收入6.87億元，占總營收比重約為56%。