界面新聞記者 | 曾令俊
6月14日，金融監(jiān)管總局向社會公開第六批共18名重大違法違規(guī)股東。
據(jù)了解，本次公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定；違規(guī)代持銀行保險機(jī)構(gòu)股權(quán)；隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動關(guān)系；存在涉黑涉惡等犯罪行為。
據(jù)界面新聞記者梳理，這18名違規(guī)股東涉及農(nóng)商行、保險公司、消費(fèi)金融公司等多個行業(yè)的金融機(jī)構(gòu)。
第六批重大違法違規(guī)股東名單包括，洪城大廈（集團(tuán)）股份有限公司、舟山中海糧油工業(yè)有限公司、錦達(dá)華夏（天津）有限公司、駐馬店市永豐農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司、確山縣鑫源水泥粉磨有限公司、漳州萬新物業(yè)管理有限公司、漳浦縣黃龍建設(shè)投資有限公司、漳浦縣創(chuàng)新水產(chǎn)養(yǎng)殖有限公司、漳浦縣金源石英砂有限公司、天津大田供應(yīng)鏈管理有限公司、西藏財邦能源裝備有限公司、遠(yuǎn)洋資本有限公司、山東浩信集團(tuán)有限公司、景成新能源投資有限公司、天津市康恒信息科技有限公司 吉林省九洲能源集團(tuán)股份有限公司、深圳市招誠投資集團(tuán)有限公司、順峰投資實(shí)業(yè)有限公司。
具體來看，洪城大廈（集團(tuán)）股份有限公司持有景德鎮(zhèn)商業(yè)銀行5.3942%股份、百年人壽1.6934%股份、江西銀行0.98474%股份；錦達(dá)華夏（天津）有限公司持有天津民營銀行天津金城銀行6%的股份。
漳州萬新物業(yè)管理有限公司、漳浦縣黃龍建設(shè)投資有限公司、漳浦縣創(chuàng)新水產(chǎn)養(yǎng)殖有限公司、漳浦縣金源石英砂有限公司均為民生銀行控股的漳浦民生村鎮(zhèn)銀行股份有限公司股東，4家公司分別持股9.75%。
值得關(guān)注的是，本次通報中的7家股東涉及信泰人壽，包括天津大田供應(yīng)鏈管理有限公司（持股19.9038%）、西藏財邦能源裝備有限公司（持股4.9%）、遠(yuǎn)洋資本有限公司（持股14.9%）、山東浩信集團(tuán)有限公司（持股4.9%）、景成新能源投資有限公司（持股10%）、天津市康恒信息科技有限公司（持股4.9%）、吉林省九洲能源集團(tuán)股份有限公司（持股9.9%）。
據(jù)了解，存款保險基金、保險保障基金2022年接手了信泰人壽這部分股東股權(quán)。這也是公開信息可見的存款保險基金首次入股保險公司。
今年1月初，信泰人壽百億增資方案獲批，物產(chǎn)中大集團(tuán)股份有限公司（物產(chǎn)中大，600704.SH）、杭州城投資本集團(tuán)有限公司等4家浙江地方國企入股。此次增資后，信泰人壽股東將變?yōu)?4家，其中物產(chǎn)中大位列第一，持股比例33%，存款保險基金和保險保障基金持股比例均降至17%。
在披露違規(guī)股東的同時，監(jiān)管也公布了對該公司開出的罰單。6月14日，國家金融監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局披露的罰單顯示，信泰人壽保險股份有限公司因股權(quán)轉(zhuǎn)讓許可申請中提供虛假材料，被罰款50萬元。
金融監(jiān)管總局浙江監(jiān)管局披露的另一張罰單顯示，時任信泰人壽董事長鄒平笙因股權(quán)轉(zhuǎn)讓許可申請中提供虛假材料，被撤銷任職資格，并被禁止終身進(jìn)入保險業(yè)。
順峰投資實(shí)業(yè)有限公司曾經(jīng)持有盛銀消費(fèi)金融有限公司20%股份。2023年7月8日，工商信息顯示，盛銀消費(fèi)金融有限公司發(fā)生股權(quán)變更。股權(quán)變更后，原持股20%的順峰投資實(shí)業(yè)有限公司退出盛銀消金股東。
順峰投資成立于1997年1月，注冊資本8000萬，法人和實(shí)控人為何勤剛；于2022年被北京市昌平區(qū)人民法院列為失信被執(zhí)行人，順峰投資和何勤剛收到限制消費(fèi)令。
金融監(jiān)管總局首次公開重大違法違規(guī)股東名單是在2020年7月。國家金融監(jiān)管總局表示，近年來，不斷加強(qiáng)和改進(jìn)銀行保險機(jī)構(gòu)公司治理監(jiān)管，持續(xù)開展股東股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易整治，聚焦大股東操縱和內(nèi)部人控制問題，嚴(yán)肅懲處違法違規(guī)股東和實(shí)際控制人，有力遏制股東股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易亂象。
國家金融監(jiān)管總局指出，將緊緊圍繞強(qiáng)監(jiān)管嚴(yán)監(jiān)管，全面強(qiáng)化對銀行保險機(jī)構(gòu)股東、實(shí)際控制人的穿透審查，聚焦“關(guān)鍵事”“關(guān)鍵人”“關(guān)鍵行為”，嚴(yán)懲違規(guī)占用資金、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易等不法行為，切實(shí)提高違法違規(guī)成本，維護(hù)合法投資者利益，依法保護(hù)銀行保險機(jī)構(gòu)和金融消費(fèi)者權(quán)益。