界面新聞記者 | 孫藝真

4月18日晚間，東海證券發(fā)布公告稱，公司于4月16日收到《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對東海證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。

東海證券違規(guī)行為涉及多個業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險管理問題。江蘇證監(jiān)局指出，在全面風(fēng)險管理方面，東海證券未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風(fēng)險管理運(yùn)行機(jī)制。自營業(yè)務(wù)風(fēng)險控制組織架構(gòu)不合理，風(fēng)險管理不到位，權(quán)益類業(yè)務(wù)內(nèi)設(shè)風(fēng)險限額管理未能有效執(zhí)行；部分固收類業(yè)務(wù)經(jīng)營未受到有效制衡和監(jiān)督。

此外，2020年10月至2021年3月期間，東海證券未能及時完成子公司東海投資有限責(zé)任公司監(jiān)事的任免工作。

值得注意的是，江蘇證監(jiān)局指出，在部分投行項(xiàng)目中，東海證券未建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機(jī)制、未對網(wǎng)下投資者定價依據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格審核、未按照要求進(jìn)行簿記建檔錄像、部分投資價值研究報告撰寫不夠?qū)徤?、客觀。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對東海證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。東海證券表示，本次行政監(jiān)管措施不會影響公司整體的正常運(yùn)營，不會對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。

此外，江蘇證監(jiān)局還對東海證券總裁楊明采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

江蘇證監(jiān)局指出，楊明作為東海證券執(zhí)行委員會主任（總裁），未能有效落實(shí)公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對上述問題負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對楊明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

目前，東海證券總裁高管團(tuán)隊(duì)共有8人。2022年11月，東海證券聘任楊明為公司執(zhí)行委員會主任（總裁）；時任東海證券職工代表董事、總裁的殷建華辭職，任東?；鸲麻L。2023年10月，殷建華因退休原因離任，東?；鹑蚊鼦蠲鳛楣径麻L。

此外，東海證券還有一名投資經(jīng)理被同時開出“罰單”。江蘇證監(jiān)局指出，林顯鋒于2021年至2023年擔(dān)任東海證券投資經(jīng)理期間，未能遵守與執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險。江蘇證監(jiān)局對林顯鋒采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

近年來，東海證券正謀求到上交所主板上市。進(jìn)度方面，2022年3月，江蘇證監(jiān)局已經(jīng)受理東海證券的上市輔導(dǎo)備案材料；同年10月，中信建投開展東海證券第二期上市輔導(dǎo)工作。

東海證券最新發(fā)布的財(cái)報顯示，2022年全年，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入16.82億元，同比增長17.80%；實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤1.34億元，同比下降41.71%。分業(yè)務(wù)板塊看，資管業(yè)務(wù)對東海證券凈利潤造成拖累。東海證券表示，報告期內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營業(yè)收入減少63.93%，主要原因是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入減少。

公開資料顯示，東海證券于2015年7月27日登陸新三板，前身是常州證券，成立于1993年；2003年5月，常州證券更名為東海證券有限責(zé)任公司，2013年7月，改制為股份有限公司。