界面新聞?dòng)浾?| 孫藝真
4月16日晚間，東吳證券公告稱，收到證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)。
立案告知書(shū)顯示，因東吳證券涉嫌國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2024年4月8日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東吳單位立案。東吳證券表示，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。
國(guó)美通訊前身為鄭州市百貨文化用品公司，于1996年4月上市，2017年，更名為國(guó)美通訊設(shè)備股份有限公司，經(jīng)營(yíng)范圍主要包括移動(dòng)通訊終端設(shè)備、手機(jī)、計(jì)算機(jī)外部設(shè)備、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、電子計(jì)算機(jī)整機(jī)等。
界面新聞查詢發(fā)現(xiàn)，2021年3月，國(guó)美通訊（*ST美訊）非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)約3286萬(wàn)股新股被核準(zhǔn)。
根據(jù)*ST美訊2022年12月31日發(fā)布的公告，主承銷(xiāo)商?hào)|吳證券采用非公開(kāi)發(fā)行股票的方式，向特定投資者發(fā)行3286萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣5.04 元，募集資金總額為人民幣約為1.66億元，扣除含增值稅發(fā)行費(fèi)用 ，實(shí)際募集資金凈額為1.59億元，該募集資金已于2021年6月4日到賬。
界面新聞注意到，就在4月15日晚間，國(guó)美通訊收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》的公告。
證監(jiān)會(huì)決定對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)宋林林、時(shí)任總經(jīng)理宋火紅、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)郭晨采取10年市場(chǎng)禁入措施，并處以150萬(wàn)元罰款；對(duì)國(guó)美通訊設(shè)備股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬(wàn)元罰款。
證監(jiān)會(huì)查明，國(guó)美通訊2020年年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告存在虛假記載，2020年非公開(kāi)發(fā)行股票構(gòu)成欺詐發(fā)行。
具體來(lái)看，國(guó)美通訊2020年非公開(kāi)發(fā)行的相關(guān)文件，引用了其虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)收入數(shù)據(jù)，國(guó)美通訊2020年1-9月確認(rèn)的虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)收入為57823.56萬(wàn)元，占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入的86.21%。
證監(jiān)會(huì)指出，2021年3月中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)了國(guó)美通訊非公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)，即向控股股東山東龍脊島建設(shè)有限公司定向發(fā)行股票，募集資金總額為16560.01萬(wàn)元，募集資金主要用于京美電子智能終端生產(chǎn)線改造項(xiàng)目。國(guó)美通訊非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)文件存在虛假記載，構(gòu)成欺詐發(fā)行。
目前，國(guó)美通訊可能被實(shí)施退市。根據(jù)該公司公告，經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)初步測(cè)算，預(yù)計(jì)2023年年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-10545萬(wàn)元，預(yù)計(jì)2023年年度營(yíng)業(yè)收入3905萬(wàn)元，低于1億元。且國(guó)美通訊2020年至2022年連續(xù)三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)扣除非經(jīng)常性損益前后凈利潤(rùn)孰低者均為負(fù)值。
此外，東吳證券公告中提到的紫鑫藥業(yè)已于2023年8月被深交所摘牌，在2023年5月19日至2023年6月15日期間，紫鑫藥業(yè)連續(xù)二十個(gè)交易日的每日收盤(pán)價(jià)均低于1元。
本月內(nèi)已有3家券商因非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案。
4月12日晚間，因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，海通證券、中信證券同時(shí)公告稱，公司于當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》。
3月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見(jiàn)（試行）》（下稱《意見(jiàn)》）等四項(xiàng)政策文件，突出強(qiáng)本強(qiáng)基和嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管?！兑庖?jiàn)》圍繞打擊財(cái)務(wù)造假、嚴(yán)格規(guī)范減持、加大分紅監(jiān)管、加強(qiáng)市值管理等各方關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題，提出了4方面18項(xiàng)政策措施。
證監(jiān)會(huì)副主席李超指出，這次文件制定，突出了“強(qiáng)本強(qiáng)基”和“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”，一方面，聚焦提高上市公司質(zhì)量和保護(hù)投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步完善加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管的相關(guān)措施。另一方面，堅(jiān)持刀刃向內(nèi)，動(dòng)真碰硬，在從嚴(yán)加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)隊(duì)伍管理方面也作出了全面的安排。