記者 杜萌
2023年報(bào)季已經(jīng)結(jié)束，基金公司高管及員工、基金經(jīng)理個(gè)人自購(gòu)的數(shù)據(jù)是投資者關(guān)注的焦點(diǎn)。
按照現(xiàn)有的規(guī)定，基金從業(yè)人員持有基金份額的期限不得少于6個(gè)月，高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有基金份額及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額，期限不得少于1年。
作為一只成立超18年的老基金，富國(guó)天惠成長(zhǎng)混合是朱少醒管理的唯一一只基金。該基金2022年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，朱少醒并未持有A/B份額。到了2023年中報(bào)時(shí)，朱少醒自購(gòu)的富國(guó)天惠成長(zhǎng)混合A/B份額為10-50萬(wàn)份。而到了2023年末，朱少醒對(duì)富國(guó)天惠成長(zhǎng)A/B的自購(gòu)份額又變?yōu)?。
這意味著，在2023年下半年，朱少醒對(duì)自持的10-50萬(wàn)份進(jìn)行了贖回。Wind數(shù)據(jù)顯示，2023年，基金凈值先漲后跌，去年四個(gè)季度的回報(bào)率分別為3.97%、-4%、-2.8%、-7.06%。
短短半年內(nèi)，朱少醒為何贖回了自購(gòu)的份額？作為公司副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理，為何在未滿一年的持有期就贖回？截至發(fā)稿，記者尚未得到富國(guó)基金方面的回復(fù)。
按照現(xiàn)有的規(guī)定，為了滿足監(jiān)管對(duì)基金自購(gòu)的要求，公司后臺(tái)會(huì)鎖定特定賬戶。“比如這個(gè)賬戶是本公司員工、高管或基金經(jīng)理自購(gòu)的，那么該賬戶就會(huì)被監(jiān)控，一旦發(fā)生贖回，就會(huì)判失敗?！庇泄既耸扛嬖V界面新聞?dòng)浾摺?/span>
“這種‘低級(jí)錯(cuò)誤’按說(shuō)不應(yīng)該犯，基金公司的所有員工在購(gòu)買了公募產(chǎn)品后需要第一時(shí)間上報(bào)，技術(shù)部門會(huì)對(duì)該賬戶持有的份額進(jìn)行鎖定，在一年或半年內(nèi)不能賣出?！绷硪患夜己弦?guī)部人士表示。
不過(guò)，也有業(yè)內(nèi)人士猜測(cè)，之所以出現(xiàn)半年內(nèi)就可以贖回，可能在于該LOF的特殊申贖渠道。“如果是在交易所買賣，那么這個(gè)自購(gòu)份額是登記在中國(guó)登記結(jié)算公司的，公司層面沒有辦法鎖定。”上述合規(guī)部人士表示。
所謂LOF，全稱是”Listed Open-Ended Fund"，是"上市型開放式基金"。也就是該基金在發(fā)行結(jié)束后，投資者既可以在指定網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)與贖回基金份額，也可以在交易所買賣該基金。以富國(guó)天惠LOF為例，該基金除了可以在場(chǎng)外申贖外，也可以在深交所進(jìn)行買賣交易。
公開資料顯示，老將朱少醒自2000年6月份入職富國(guó)基金，歷任研究策劃部分析師、產(chǎn)品開發(fā)主管、基金經(jīng)理助理，目前擔(dān)任富國(guó)基金副總經(jīng)理兼權(quán)益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。自2015年11月16日成立以來(lái)，該基金回報(bào)率為1404.31%，是業(yè)內(nèi)少有的“十年十倍基金”。
隨著2020年以來(lái)公募行業(yè)的大爆發(fā)，富國(guó)天惠混合的規(guī)模也逐步上臺(tái)階。2019年末，富國(guó)天惠成長(zhǎng)混合A/B規(guī)模為100.22億元，而到了2023年末規(guī)模達(dá)到了264.41億元。