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中信證券遭深交所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo),A股股價(jià)應(yīng)聲大跌4.88%

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中信證券遭深交所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo),A股股價(jià)應(yīng)聲大跌4.88%

聯(lián)綱光電及中介機(jī)構(gòu)近期提交了問(wèn)詢(xún)回復(fù),但回復(fù)內(nèi)容不夠清晰,所涉問(wèn)題仍未能予以充分說(shuō)明。

來(lái)源:圖蟲(chóng)創(chuàng)意

界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

3月25日,中信證券A股股價(jià)下跌4.88%,報(bào)19.5元/股。當(dāng)天,中信證券港股跌3.94%,報(bào)13.18港元/股。

3月22日晚間,深交所公告稱(chēng)對(duì)聯(lián)綱光電保薦人中信證券啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。對(duì)此,中信證券投行相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人回應(yīng)稱(chēng):公司高度重視,將積極配合深交所對(duì)聯(lián)綱光電項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作,及時(shí)報(bào)送各類(lèi)相關(guān)材料。

相關(guān)負(fù)責(zé)人也表示,中信證券將切實(shí)做好“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”監(jiān)管政策要求下的各項(xiàng)工作,履行直接融資“服務(wù)商”、資本市場(chǎng)“看門(mén)人”責(zé)任,立足專(zhuān)業(yè)、勤勉盡責(zé),從源頭上把好上市入口質(zhì)量關(guān),將“助力資本市場(chǎng)功能提升,服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展”的企業(yè)使命落到實(shí)處。

深交所稱(chēng),聯(lián)綱光電首發(fā)上市申請(qǐng)受理后,深交所已發(fā)出三輪審核問(wèn)詢(xún)及監(jiān)管函件,要求聯(lián)綱光電及中介機(jī)構(gòu)就公司治理有效性、財(cái)務(wù)內(nèi)控規(guī)范性、信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整性等事項(xiàng)進(jìn)行核查說(shuō)明。

聯(lián)綱光電及中介機(jī)構(gòu)近期提交了問(wèn)詢(xún)回復(fù),但回復(fù)內(nèi)容不夠清晰,所涉問(wèn)題仍未能予以充分說(shuō)明。為進(jìn)一步壓實(shí)保薦人“看門(mén)人”責(zé)任,從源頭上把好上市入口質(zhì)量關(guān),深交所決定對(duì)聯(lián)綱光電保薦人中信證券啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

聯(lián)綱光電是一家以光電信號(hào)傳輸技術(shù)為核心,主要從事信號(hào)傳輸連接產(chǎn)品、電聲產(chǎn)品及3C配套產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的企業(yè)。

2023年6月28日該公司IPO獲受理,2023年7月19日收到首輪問(wèn)詢(xún)函,2023年9月19日回復(fù)首輪問(wèn)詢(xún),2023年11月17日第二輪問(wèn)詢(xún)發(fā)出,2024年1月16日回復(fù)第二輪問(wèn)詢(xún),同年1月29日收到第三輪問(wèn)詢(xún)函。

深交所在第二輪問(wèn)詢(xún)函中提出11個(gè)問(wèn)題:一是發(fā)行人技術(shù)創(chuàng)新性、業(yè)務(wù)成長(zhǎng)性及信息披露質(zhì)量;二是業(yè)績(jī)下滑風(fēng)險(xiǎn);三是實(shí)際控制人持股比例較高;四是研發(fā)人員及高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì);五是關(guān)于存貨;六是關(guān)于客戶(hù)與應(yīng)收賬款;七是關(guān)于毛利率;八是關(guān)于成本與采購(gòu);九是關(guān)于在建工程;十是關(guān)于廣西聯(lián)綱項(xiàng)目延期開(kāi)工風(fēng)險(xiǎn)及募投項(xiàng)目;十一是關(guān)于股東入股及其他。

聯(lián)綱光電在回應(yīng)“實(shí)控人持股比例較高”時(shí),披露了8家已上市公司上市前持股比例均高于90%的情形,分別是鼎龍科技、振邦智能、豐茂股份、華融化學(xué)、美碩科技、威力傳動(dòng)、銀河微電、浩歐博。

保薦機(jī)構(gòu)中信證券的核查意見(jiàn)與聯(lián)綱光電回復(fù)內(nèi)容一致,認(rèn)為聯(lián)綱光電已建立較為完善的治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系,各項(xiàng)內(nèi)部控制制度健全且能發(fā)揮必要的作用。

Wind數(shù)據(jù)顯示,截至3月20日,中信證券已有7個(gè)IPO項(xiàng)目取消,包括認(rèn)養(yǎng)一頭牛、博納精密等。公司2024年共有31個(gè)保薦項(xiàng)目,項(xiàng)目取消率達(dá)到22.58%。

此外,2023年的大妖股左江科技(現(xiàn)*ST左江)也由中信證券保薦。2023年11月24日,證監(jiān)會(huì)對(duì)左江科技立案調(diào)查。

今年1月30日,證監(jiān)會(huì)通報(bào)階段性調(diào)查進(jìn)展情況,指出已初步查明,*ST左江2023年披露的財(cái)務(wù)信息嚴(yán)重不實(shí),涉嫌重大財(cái)務(wù)造假。

近期,中信證券的債權(quán)融資項(xiàng)目也出現(xiàn)了問(wèn)題。今年1月12日,中信證券收到來(lái)自證監(jiān)會(huì)的警示函。證監(jiān)會(huì)指出,經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)中信證券保薦的恒逸石化(發(fā)行人)可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目,發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年即虧損、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上。

同天,中信證券兩名保薦代表人毛宗玄、朱瑋也被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)督管理措施。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

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中信證券遭深交所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo),A股股價(jià)應(yīng)聲大跌4.88%

聯(lián)綱光電及中介機(jī)構(gòu)近期提交了問(wèn)詢(xún)回復(fù),但回復(fù)內(nèi)容不夠清晰,所涉問(wèn)題仍未能予以充分說(shuō)明。

來(lái)源:圖蟲(chóng)創(chuàng)意

界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

3月25日,中信證券A股股價(jià)下跌4.88%,報(bào)19.5元/股。當(dāng)天,中信證券港股跌3.94%,報(bào)13.18港元/股。

3月22日晚間,深交所公告稱(chēng)對(duì)聯(lián)綱光電保薦人中信證券啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。對(duì)此,中信證券投行相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人回應(yīng)稱(chēng):公司高度重視,將積極配合深交所對(duì)聯(lián)綱光電項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作,及時(shí)報(bào)送各類(lèi)相關(guān)材料。

相關(guān)負(fù)責(zé)人也表示,中信證券將切實(shí)做好“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”監(jiān)管政策要求下的各項(xiàng)工作,履行直接融資“服務(wù)商”、資本市場(chǎng)“看門(mén)人”責(zé)任,立足專(zhuān)業(yè)、勤勉盡責(zé),從源頭上把好上市入口質(zhì)量關(guān),將“助力資本市場(chǎng)功能提升,服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展”的企業(yè)使命落到實(shí)處。

深交所稱(chēng),聯(lián)綱光電首發(fā)上市申請(qǐng)受理后,深交所已發(fā)出三輪審核問(wèn)詢(xún)及監(jiān)管函件,要求聯(lián)綱光電及中介機(jī)構(gòu)就公司治理有效性、財(cái)務(wù)內(nèi)控規(guī)范性、信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整性等事項(xiàng)進(jìn)行核查說(shuō)明。

聯(lián)綱光電及中介機(jī)構(gòu)近期提交了問(wèn)詢(xún)回復(fù),但回復(fù)內(nèi)容不夠清晰,所涉問(wèn)題仍未能予以充分說(shuō)明。為進(jìn)一步壓實(shí)保薦人“看門(mén)人”責(zé)任,從源頭上把好上市入口質(zhì)量關(guān),深交所決定對(duì)聯(lián)綱光電保薦人中信證券啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

聯(lián)綱光電是一家以光電信號(hào)傳輸技術(shù)為核心,主要從事信號(hào)傳輸連接產(chǎn)品、電聲產(chǎn)品及3C配套產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的企業(yè)。

2023年6月28日該公司IPO獲受理,2023年7月19日收到首輪問(wèn)詢(xún)函,2023年9月19日回復(fù)首輪問(wèn)詢(xún),2023年11月17日第二輪問(wèn)詢(xún)發(fā)出,2024年1月16日回復(fù)第二輪問(wèn)詢(xún),同年1月29日收到第三輪問(wèn)詢(xún)函。

深交所在第二輪問(wèn)詢(xún)函中提出11個(gè)問(wèn)題:一是發(fā)行人技術(shù)創(chuàng)新性、業(yè)務(wù)成長(zhǎng)性及信息披露質(zhì)量;二是業(yè)績(jī)下滑風(fēng)險(xiǎn);三是實(shí)際控制人持股比例較高;四是研發(fā)人員及高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì);五是關(guān)于存貨;六是關(guān)于客戶(hù)與應(yīng)收賬款;七是關(guān)于毛利率;八是關(guān)于成本與采購(gòu);九是關(guān)于在建工程;十是關(guān)于廣西聯(lián)綱項(xiàng)目延期開(kāi)工風(fēng)險(xiǎn)及募投項(xiàng)目;十一是關(guān)于股東入股及其他。

聯(lián)綱光電在回應(yīng)“實(shí)控人持股比例較高”時(shí),披露了8家已上市公司上市前持股比例均高于90%的情形,分別是鼎龍科技、振邦智能、豐茂股份、華融化學(xué)、美碩科技、威力傳動(dòng)、銀河微電、浩歐博。

保薦機(jī)構(gòu)中信證券的核查意見(jiàn)與聯(lián)綱光電回復(fù)內(nèi)容一致,認(rèn)為聯(lián)綱光電已建立較為完善的治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系,各項(xiàng)內(nèi)部控制制度健全且能發(fā)揮必要的作用。

Wind數(shù)據(jù)顯示,截至3月20日,中信證券已有7個(gè)IPO項(xiàng)目取消,包括認(rèn)養(yǎng)一頭牛、博納精密等。公司2024年共有31個(gè)保薦項(xiàng)目,項(xiàng)目取消率達(dá)到22.58%。

此外,2023年的大妖股左江科技(現(xiàn)*ST左江)也由中信證券保薦。2023年11月24日,證監(jiān)會(huì)對(duì)左江科技立案調(diào)查。

今年1月30日,證監(jiān)會(huì)通報(bào)階段性調(diào)查進(jìn)展情況,指出已初步查明,*ST左江2023年披露的財(cái)務(wù)信息嚴(yán)重不實(shí),涉嫌重大財(cái)務(wù)造假。

近期,中信證券的債權(quán)融資項(xiàng)目也出現(xiàn)了問(wèn)題。今年1月12日,中信證券收到來(lái)自證監(jiān)會(huì)的警示函。證監(jiān)會(huì)指出,經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)中信證券保薦的恒逸石化(發(fā)行人)可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目,發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年即虧損、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上。

同天,中信證券兩名保薦代表人毛宗玄、朱瑋也被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)督管理措施。

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