界面新聞?dòng)浾?| 黃華
界面新聞編輯 | 謝欣
近日，福建證監(jiān)局于官網(wǎng)發(fā)布行政處罰決定書(shū)，涉及美諾華董事長(zhǎng)姚成志前妻張永紀(jì)的內(nèi)幕交易行為。當(dāng)前，福建證監(jiān)局已經(jīng)做出決定，即對(duì)張永紀(jì)沒(méi)收違法所得1101.28萬(wàn)元，并處以罰款2202.57萬(wàn)元。
12月7日上午，美諾華方面就此事向界面新聞?dòng)浾弑硎?，公司已?jīng)收到采訪郵件，也注意到了相關(guān)媒體對(duì)此事的報(bào)道，正在組織人員進(jìn)行回復(fù)，預(yù)計(jì)于今日下班前會(huì)給出說(shuō)明。不過(guò)，截至今日18時(shí)，美諾華方面沒(méi)有就此事做出回應(yīng)。
這件事可追溯至2019年下半年美諾華開(kāi)啟與美國(guó)默沙東子公司英特威的合作談判。
美諾華是浙江寧波的大型原料藥企業(yè)，近五年的年度營(yíng)收在十億規(guī)模；默沙東是全球最大的制藥企業(yè)之一，若是按照處方藥的銷(xiāo)售收入計(jì)算，該公司2023年度的全球排名已經(jīng)沖至第五。另外，默沙東子公司英特威的主營(yíng)業(yè)務(wù)在動(dòng)物保健領(lǐng)域。2020 年，默沙東全球產(chǎn)品銷(xiāo)售收入479.94億美元，動(dòng)物保健產(chǎn)品銷(xiāo)售收入達(dá)47.03億美元。
由此推測(cè)，美諾華與英特威的合作談判屬于會(huì)對(duì)公司業(yè)務(wù)形成重要影響的事宜。同時(shí)，美諾華是一家上市公司，它于2017年4月7日在上交所主板上市。
最終，美諾華在2021年4月22日下午股市收盤(pán)后，發(fā)布了與英特威簽訂十年戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告。
2022年4月14日，美諾華提供的情況說(shuō)明稱(chēng)，默沙東采購(gòu)量合計(jì)9個(gè)品種共約84噸/年，占生產(chǎn)基地宣城美諾華總產(chǎn)能22%，占公司總產(chǎn)能2.7%；該項(xiàng)目目前已實(shí)現(xiàn)收入約占公司2021年CDMO收入10%；公司預(yù)計(jì)第一期合作研發(fā)總收入1100萬(wàn)美元，第一期合作年銷(xiāo)售收入達(dá)1000萬(wàn)美元，其中第一期年銷(xiāo)售收入占公司2020年度經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)總收入比重為5.4%。這也進(jìn)一步顯示了這起合作的重要性。
不過(guò)，在2021年4月22日的公告中，美諾華的合作公告還沒(méi)能公布詳細(xì)數(shù)據(jù)。公告僅表示，雙方已確定9個(gè)產(chǎn)品作為第一批合作品種，默沙東將支付研發(fā)費(fèi)用并提供生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的資金支持；具體采購(gòu)情況將由默沙東根據(jù)自身需求以訂單方式確定，最終銷(xiāo)售金額以發(fā)出的采購(gòu)訂單實(shí)際結(jié)算為準(zhǔn)。
二級(jí)市場(chǎng)上，美諾華在2021年4月23日、4月26日這兩個(gè)交易日連續(xù)漲停。
另外，2021年4月23日，醫(yī)藥生物板塊（申萬(wàn)）上漲1.68%，上證綜指上漲0.26%，同年4月26日，醫(yī)藥生物板塊（申萬(wàn)）下跌0.94%，上證綜指下跌0.95%。由此，美諾華股價(jià)連續(xù)兩個(gè)交易日對(duì)應(yīng)板塊漲跌幅偏離度分別為8.33%、10.95%，對(duì)應(yīng)上證綜指漲跌幅偏離度分別為9.75%、10.96%。
而在如此級(jí)別的重磅合作被公告之前，美諾華董事長(zhǎng)姚成志前妻張永紀(jì)就開(kāi)始購(gòu)入美諾華的股票了。
據(jù)證監(jiān)局調(diào)查，2021年1月26日至4月22日期間，也就是在美諾華宣布與英特威合作之前的三個(gè)月，張永紀(jì)單向集中資金買(mǎi)入美諾華股票，且成交量明顯放大，累計(jì)買(mǎi)入40.57萬(wàn)股，成交金額1221.7795萬(wàn)元。截至2022年11月8日，累計(jì)賣(mài)出40.57萬(wàn)股，盈利1101.2849萬(wàn)元。
在福建證監(jiān)局的官網(wǎng)，還可以看見(jiàn)張永紀(jì)的解釋理由包括“買(mǎi)入美諾華股票信息來(lái)源于長(zhǎng)期交易習(xí)慣、對(duì)美諾華感情、與朋友相互商討等”。不過(guò)，監(jiān)管顯然沒(méi)有認(rèn)可這一說(shuō)法。
證監(jiān)局的調(diào)查內(nèi)容顯示，?張永紀(jì)系姚成志中學(xué)同學(xué)，兩人于2000年7月結(jié)婚，育有一女。2002年12月，雙方經(jīng)法院調(diào)解離婚，女兒由姚成志撫養(yǎng)，婚前財(cái)產(chǎn)歸各人所有，姚成志自愿補(bǔ)償張永紀(jì)30萬(wàn)元整。隨后，張永紀(jì)多次以生活費(fèi)等名義要求前夫支付錢(qián)款。姚成志稱(chēng)其每月向張永紀(jì)支付約10萬(wàn)元生活費(fèi)。
但在離婚后近二十年，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，姚成志以離婚補(bǔ)償款的名義由周某代支付張永紀(jì)2500萬(wàn)元。2021年2月8日至10日期間，張永紀(jì)證券賬戶買(mǎi)入美諾華股票大部分資金來(lái)源于該筆資金。
同時(shí)，證監(jiān)局的調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，2021年2月7日張永紀(jì)和謝某微信對(duì)話中提到：“老姚說(shuō)，按現(xiàn)在股價(jià)都折給我，讓我自己去買(mǎi)進(jìn)，不知是真是假”（對(duì)話中“老姚”指姚某，也就是美諾華董事長(zhǎng)姚成志）；2021年2月8日中午，謝某和張永紀(jì)微信對(duì)話中提到：“你一買(mǎi)就又竄竄漲上去了”（對(duì)話中“你一買(mǎi)”指張永紀(jì)買(mǎi)入美諾華股票）。
另外，2021年3月12日11:43:00，張永紀(jì)向姚某發(fā)送短信，短信內(nèi)容為:“要打按揭貸款，股票都按照你的意思全吃進(jìn)去了，賺到賺不到還得需要靠你提示”“下次股票要風(fēng)險(xiǎn)了不能和女兒說(shuō)，她一學(xué)習(xí)，就把這事給忘了”。
福建證監(jiān)局還提及，在案證據(jù)能夠反映姚某與張永紀(jì)具有較為密切的利益關(guān)聯(lián)，且案涉期間兩人住所位于隔壁和對(duì)門(mén)，結(jié)合張永紀(jì)手機(jī)微信內(nèi)容等證據(jù)，可以證明其具有獲取內(nèi)幕信息的便利條件。此外，張永紀(jì)大量買(mǎi)入美諾華股票的資金主要來(lái)源于姚某。綜合在案證據(jù)，可以認(rèn)定張永紀(jì)與內(nèi)幕信息知情人姚某關(guān)系密切。
福建證監(jiān)局也認(rèn)為，張永紀(jì)認(rèn)為上述情形未超出正常離婚夫妻應(yīng)有的生活狀態(tài)，明顯有悖生活常理。不過(guò)，按照“沒(méi)收違法所得1101.28萬(wàn)元，并處以罰款2202.57萬(wàn)元”這一處理方式來(lái)看，美諾華董事長(zhǎng)姚成志給予前妻的“離婚補(bǔ)償款”不僅一分不剩還搭進(jìn)去不少。
值得注意的是，美諾華是一家在新冠疫情期間屢屢存在蹭熱點(diǎn)嫌疑的公司。而后，因?yàn)樾排缓弦?guī)，該公司董事長(zhǎng)姚成志已經(jīng)被上交所通報(bào)批評(píng)過(guò)了。
據(jù)上交所披露的紀(jì)律處分決定書(shū)，2022年3月8日，公司在上證e互動(dòng)平臺(tái)就公司是否涉及SM1、SM2、T17、PF-07321332等相關(guān)中間體產(chǎn)品（注：這些產(chǎn)品都是當(dāng)時(shí)的“新冠概念”產(chǎn)品）的提問(wèn)回復(fù)投資者稱(chēng)，公司正在積極推進(jìn)國(guó)際MPP授權(quán)業(yè)務(wù)中間體及原料藥的拓展，原料藥已具備相關(guān)工藝路線商業(yè)化生產(chǎn)能力。
上交所披露的紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，上述回復(fù)發(fā)布后，公司股票價(jià)格于3月8日收盤(pán)漲停。經(jīng)監(jiān)管督促，公司于當(dāng)天盤(pán)后提交的股票交易異常波動(dòng)公告中提示，公司目前尚未獲得國(guó)際MPP授權(quán)，后續(xù)能否取得授權(quán)尚存在較大不確定性；目前中間體產(chǎn)品SM1、SM2營(yíng)收占比較小，對(duì)公司業(yè)績(jī)不構(gòu)成重大影響；目前所承接的訂單不涉及T17、PF-07321332。
此外，該公司通過(guò)非法定渠道發(fā)布相關(guān)業(yè)績(jī)信息。利潤(rùn)，2022年3月25日，在公司召開(kāi)的機(jī)構(gòu)調(diào)研會(huì)上，公司時(shí)任董事長(zhǎng)姚成志表示，2022年公司成品藥預(yù)測(cè)保持100%的增速，CDMO業(yè)務(wù)也將保持100%以上的增速。2022年3月28日，公司股價(jià)漲停并觸及異動(dòng)。
上交所認(rèn)為，姚成志作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露事務(wù)的第一負(fù)責(zé)人，多次擅自在互動(dòng)平臺(tái)、機(jī)構(gòu)調(diào)研會(huì)上主導(dǎo)發(fā)布公司經(jīng)營(yíng)布局、業(yè)績(jī)等重要信息，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。最終，上交所對(duì)美諾華及時(shí)任董事長(zhǎng)姚成志，以及時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)高峰予以通報(bào)批評(píng)。
經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)方面，今年前三季度，美諾華營(yíng)利雙降。其中，公司營(yíng)業(yè)收入為9.29億元，同比下降24.55%；歸母凈利潤(rùn)為5453.8萬(wàn)元，同比降74.51%。