界面新聞記者 | 陳靖

證券行業(yè)“嚴監(jiān)管”態(tài)勢仍在繼續(xù)，隨著三季度結束，證券公司行業(yè)處罰的最新情況也隨之出爐。

界面新聞不完全統(tǒng)計，年初至今，行業(yè)共有82家券商遭監(jiān)管處罰，監(jiān)管累計開出251張罰單，預計將對部分券商后續(xù)證券分類評價結果產生影響。

券商方面，中信證券、麥高證券（原網信證券）分別以11張、10張罰單成為領罰最多的兩家券商。此外，方正證券、國融證券、光大證券等4家券商年初至今收罰單數(shù)量均達8張。

從罰單內容來看，投行和研報是違規(guī)“重災區(qū)”，合計開出超百張罰單，其余罰單則跟經紀、資管、風控、合規(guī)、信息技術等相關。

研報類罰單涉及問題包括部分公司內控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時更新調整、內控制度執(zhí)行有效性不足，以及具體研報制作審慎性不足，個別員工私自發(fā)表證券分析意見等。

年初至今，共有超60張研報罰單指向30家券商。其中浙商證券領受的罰單最多，其次是西南證券、太平洋證券、民生證券、國泰君安、國盛證券、國融證券六家券商，均收到3張跟研報相關的罰單。

投行罰單指出的違規(guī)事項可分為兩大類：一類是對發(fā)行人的財務狀況、費用或債券發(fā)行信息等核查不到位等，屬于未勤勉盡責履行相關職責。另一類則是券商投行部門和業(yè)務本身存在不合規(guī)，包括底稿不規(guī)范、內部工作制度和流程不健全、內控獨立性不足等問題。

9月6日，證監(jiān)會連開13張投行領域的罰單，這13罰單涉及中德證券、華創(chuàng)證券、西部證券、華西證券、國信證券、中天國富等6家券商。

涉及經紀領域的罰單，主要體現(xiàn)在客戶回訪及投訴機制不到位、“無證上崗”、適當性管理不到位、為他人提供融資便利以及客戶招攬管理不到位等情形。有十余家券商或分支機構存在客戶回訪及投訴處理不到位的情況，涉及第一創(chuàng)業(yè)、光大證券、恒泰證券、銀河證券、方正證券、華鑫證券和申萬宏源證券等。

另外，多家券商分支機構或從業(yè)人員被指“無證上崗”，涉及第一創(chuàng)業(yè)、中銀證券、中信建投以及華鑫證券等。比如，中銀證券唐山新華道證券營業(yè)部存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為投資顧問的員工向客戶提供投資建議，同時個別員工未取得基金從業(yè)資格向客戶銷售基金。

此外，年內另有7張罰單問責券商網絡安全問題，涉及東方財富證券、華寶證券以及中信證券。其中，中信證券因6月19日集中交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，先后遭深圳證監(jiān)局、上交所、深交所處罰，相關罰單已達4張，3位相關負責人也被出具警示函。

伴隨A股步入全面注冊制時代，市場擴容給券商業(yè)帶來發(fā)展春天的同時，也更考驗其執(zhí)業(yè)質量、規(guī)范性、綜合業(yè)務力。

產業(yè)經濟資深研究人士王劍輝表示：“上述數(shù)據(jù)反映了兩方面情況。一是近幾年來監(jiān)管對于證券公司行業(yè)監(jiān)管力度不斷加大。二是年初至今市場行情較波動，各家機構在經營活動過程中以拓展業(yè)務為主，可能在合規(guī)風控管理上有所松懈，同樣成為罰單頻現(xiàn)的原因。”

“屢收罰單可能對券商評級帶來影響，券商評級下調則可能影響券商的證券投資者保護基金計提比例，進而在一定程度上減少當期利潤，同時也可能對品牌、業(yè)務拓展產生不利影響。若罰單涉及相關業(yè)務暫停整改，則對券商展業(yè)影響更大?！彼赋?。