界面新聞?dòng)浾?| 尹靖霏
“光刻機(jī)概念”被打假，蘇大維格（300331.SZ）股價(jià)連續(xù)2日下跌，后于10月11日企穩(wěn)，10月12日股價(jià)再次下探2.36%，報(bào)24.82元/股。
10月12日公司再收關(guān)注函，深交所對(duì)蘇大維格有關(guān)“光刻機(jī)”誤導(dǎo)性陳述啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。
深交所稱，該公司在互動(dòng)易平臺(tái)對(duì)投資者提問的回復(fù)涉嫌存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整情形及誤導(dǎo)性陳述。該公司上述行為涉嫌違反了相關(guān)規(guī)定，市場影響惡劣。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深交所將對(duì)該公司及相關(guān)違規(guī)當(dāng)事人啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。
關(guān)注函顯示，2023年9月14日，公司在深交所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)（以下簡稱“互動(dòng)易”）回復(fù)投資者提問時(shí)表示“公司光刻機(jī)已實(shí)現(xiàn)向國內(nèi)龍頭芯片企業(yè)的銷售，并已實(shí)現(xiàn)向日本、韓國、以色列等國家出口”，并提及“公司已關(guān)注到納米壓印光刻在集成電路和芯片制造領(lǐng)域具備替代傳統(tǒng)光刻的應(yīng)用潛力，并在積極布局”。該公司在互動(dòng)易平臺(tái)對(duì)投資者提問的回復(fù)受到媒體和投資者廣泛質(zhì)疑，并引起公司股價(jià)大幅波動(dòng)。
2023年10月8日，該公司回復(fù)稱，公司互動(dòng)易回復(fù)直接使用了“光刻機(jī)”“龍頭芯片公司”等可能引起誤解的表述，未能充分考慮到部分投資者可能對(duì)光刻機(jī)的技術(shù)路線、相關(guān)技術(shù)的具體應(yīng)用領(lǐng)域等情況不了解，未詳細(xì)說明公司光刻設(shè)備的具體類型、主要的應(yīng)用領(lǐng)域、與行業(yè)龍頭企業(yè)的差距，以及客戶主要用途等信息；也未說明相關(guān)設(shè)備收入占公司收入比重較低，未充分提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
一位律師告訴界面新聞：“紀(jì)律處分程序?qū)儆谧月尚员O(jiān)管，不屬于行政處罰，也不屬于行政措施。蘇大維格不是蹭概念的問題，而是信披是否違規(guī)的問題，交易所的紀(jì)律處分與證監(jiān)局甚至是證監(jiān)會(huì)的處分是互不影響的，即蘇大維格后續(xù)或還將面臨證監(jiān)局或是證監(jiān)會(huì)的處罰。”
界面新聞注意到，10月8日蘇大維格已被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。蘇大維格稱，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《證券法》《行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。
事實(shí)上，因蹭概念有不少上市公司收到監(jiān)管函，甚至是監(jiān)管層的處罰。
君合律師事務(wù)所張慧麗、黃嘉瑜兩位律師指出，2020-2022年期間，因涉嫌“蹭熱點(diǎn)”“炒概念”的信披違規(guī)行為被深交所下發(fā)關(guān)注函的上市公司數(shù)量分別為133家、141家、84家。
2023年因蹭概念而被處罰的上市公司也不在少數(shù)。
南方精工（002553.SZ）赫然在列。因在互動(dòng)易平臺(tái)披露的多處信息存在著誤導(dǎo)性的信息，公司股價(jià)出現(xiàn)先是連續(xù)漲停后又連續(xù)跌停的極端走勢。7月10日，南方精工（002553.SZ）收到了江蘇證監(jiān)局出具的警示函。
警示函顯示：南方精工于2023年6月19日在深圳證券交易所互動(dòng)易平臺(tái)上回復(fù)投資者有關(guān)人形機(jī)器人相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)容不準(zhǔn)確，導(dǎo)致公司股價(jià)連續(xù)多次漲停。在股價(jià)異動(dòng)后，南方精工未及時(shí)了解造成交易異常波動(dòng)的影響因素，未在6月26日、6月28日發(fā)布的股票交易異常波動(dòng)公告中就公司在互動(dòng)易平臺(tái)發(fā)布內(nèi)容進(jìn)行澄清，未披露造成股價(jià)異常波動(dòng)的影響因素，信息披露不完整。
此前界面新聞就曾發(fā)評(píng)論:“南方精工此次信披違規(guī)事件，顯然不是一句業(yè)務(wù)不精可以解釋的，有眾多低劣的錯(cuò)誤，例如公司非直接供應(yīng)特斯拉，但公司卻在互動(dòng)易平臺(tái)回復(fù)稱‘相關(guān)樣品已送至美國特斯拉，試驗(yàn)結(jié)果良好，獲得較高認(rèn)可’。個(gè)人認(rèn)為，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合股票交易情況，挖掘出南方精工信披違規(guī)的受益方，調(diào)查是否存在著利益勾兌、市場操縱的情形?！?/span>
江蘇證監(jiān)局稱，史建偉、史維分別作為公司董事長、董事會(huì)秘書，未勤勉履行職責(zé)，違反了《信披辦法》第四條的規(guī)定，是南方精工上述信息披露違規(guī)行為的主要責(zé)任人員，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)其出具警示函的行政監(jiān)管措施。
7月10日，*ST豆神（300010.SZ）因“碰瓷”字節(jié)跳動(dòng)而收到了深交所的監(jiān)管函。
3月21日創(chuàng)業(yè)黑馬（300688.SZ）收到深交所關(guān)注函，要求說明數(shù)智云科向有關(guān)“數(shù)字人企業(yè)”提供服務(wù)的具體情況，是否蹭熱點(diǎn)、炒概念。
- 深交所對(duì)公司披露與達(dá)摩院、微芯感知的合作等事項(xiàng)表示關(guān)注。深交所要求公司說明公司及數(shù)智云科主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營范圍、具體業(yè)務(wù)模式，明確說明公司及數(shù)智云科等控股子公司自身是否擁有與人工智能及大模型相關(guān)的核心技術(shù)，披露數(shù)智云科成立時(shí)間及成立至今的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并按照細(xì)分產(chǎn)品類型列示數(shù)智云科的營業(yè)收入構(gòu)成；要求說明數(shù)智云科向有關(guān)“數(shù)字人企業(yè)”提供服務(wù)的具體情況（包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)對(duì)象、服務(wù)量、銷售價(jià)格等），說明公司有關(guān)表述是否真實(shí)、準(zhǔn)確。
- 深交所表示，結(jié)合對(duì)上述問題的回復(fù)情況，說明公司是否存在蹭熱點(diǎn)、炒概念情形，是否存在利用信息披露和互動(dòng)易影響股票交易、拉抬股價(jià)配合股東減持情形。
2月24日，湯姆貓（300459.SZ）收到深交所關(guān)注函，要求說明接入OpenAI的ChatGPT的API進(jìn)行語音互動(dòng)產(chǎn)品功能原型測試項(xiàng)目情況，被追問是否蹭熱點(diǎn)、炒概念及配合股東減持。
- 深交所要求湯姆貓補(bǔ)充說明接入OpenAI的ChatGPT的API進(jìn)行語音互動(dòng)產(chǎn)品功能原型測試的立項(xiàng)時(shí)間、項(xiàng)目投入、人員配置及測試工作的具體進(jìn)展；補(bǔ)充說明公司在不直接擁有類ChatGPT應(yīng)用程序的情況下，對(duì)“會(huì)說話的湯姆貓”相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行迭代升級(jí)的整體方案及預(yù)計(jì)投入，公司是否有相應(yīng)的技術(shù)及人才儲(chǔ)備實(shí)施相關(guān)募投項(xiàng)目，相關(guān)安排是否與公司籌劃的募投項(xiàng)目及募資規(guī)模相匹配。
2023年3月1日，湯姆貓?jiān)趯?duì)《關(guān)于對(duì)浙江金科湯姆貓文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司的關(guān)注函（創(chuàng)業(yè)板關(guān)注函〔2023〕第87號(hào)）回復(fù)的公告》中公開回復(fù)：“公司不存在蹭熱點(diǎn)、炒概念及配合股東減持的情形?！?/p>
市場人士指出，上市公司蹭概念事件屢禁不止，這背后是收益和代價(jià)的不對(duì)等。