界面新聞?dòng)浾?| 慕澤

市場(chǎng)瘋傳的“杭州30億量化私募跑路”引發(fā)的私募多層嵌套造假風(fēng)波，最新輿論轉(zhuǎn)向了百億私募華軟新動(dòng)力，有截圖顯示稱，“（華軟）新動(dòng)力投資了杭州匯盛，再下投至杭州瑜瑤，再下投磐京，投前的估值表和投后的業(yè)績(jī)?nèi)羌俚??！?/p>

今日，華軟新動(dòng)力做了公開解釋，稱新動(dòng)力旗下FOF投了杭州匯盛，而匯盛先前聲稱自己是做量化對(duì)沖策略，后來經(jīng)華軟新動(dòng)力調(diào)查發(fā)現(xiàn)，匯盛只是將資金投了瑜瑤投資的產(chǎn)品，后華軟新動(dòng)力迅速采取行動(dòng)，上周已經(jīng)報(bào)案抓捕產(chǎn)品造假的私募管理人杭州匯盛。華軟新動(dòng)力對(duì)下投方面的失誤以及由此引發(fā)的一些不實(shí)市場(chǎng)傳聞給投資者帶來的困擾深表歉意。

華軟新動(dòng)力是市場(chǎng)上管理規(guī)模最大的證券私募FOF基金之一，目前基金資產(chǎn)管理規(guī)模超過160億元，服務(wù)對(duì)象涵蓋了多類型機(jī)構(gòu)投資人，包括銀行、券商、期貨、信托等金融機(jī)構(gòu)，以及央國(guó)企、上市公司、家族客戶等高凈值客戶。

值得一提的是，除了被華軟新動(dòng)力報(bào)案的杭州匯盛以外，截圖中提及的另外兩家公司都曾出現(xiàn)違規(guī)行為。

瑜瑤投資成立于2017年6月，管理規(guī)模為20-50億元，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，目前公司存在三年內(nèi)行政監(jiān)管措施、異常經(jīng)營(yíng)以及投資者定向披露賬戶開立率低等多條異常信息提示。

其中，浙江證監(jiān)局曾于2022年6月對(duì)瑜瑤投資采取出具警示函措施。

浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)瑜瑤投資發(fā)行并管理的“瑜瑤戰(zhàn)鼓五號(hào)私募證券投資基金”在2021年7月至2022年3月期間，存在總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%的情形，決定對(duì)該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

與此同時(shí)，時(shí)任瑜瑤投資法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理的何國(guó)清以及時(shí)任公司基金投資經(jīng)理的楊澤斌也因?yàn)槲粗?jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

磐京投資則已于2022年9月因異常經(jīng)營(yíng)、以及不能持續(xù)符合管理人登記要求被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷。截至注銷時(shí)，公司仍有6只產(chǎn)品未在系統(tǒng)提交清算，具體包括“磐京穩(wěn)贏3號(hào)混合策略私募投資基金”、“杭州磐京叁號(hào)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）” 、“寧波梅山保稅港區(qū)慶成股權(quán)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）”、“磐京穩(wěn)贏6號(hào)私募證券投資基金 ”、“磐京穩(wěn)贏10號(hào)私募證券投資基金”以及“磐京新動(dòng)力1期私募投資基金”等。

今年2月份，磐京投資曾因涉嫌私募違規(guī)，被上海證監(jiān)局進(jìn)行立案調(diào)查。今年11月上海證監(jiān)局披露的一份《行政處罰事先告知書》送達(dá)公告顯示，因涉嫌違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，擬對(duì)磐京投資責(zé)令改正，給予警告并處3萬元罰款，對(duì)公司實(shí)際控制人毛崴給予警告并處3萬元罰款，對(duì)公司信息填報(bào)負(fù)責(zé)人白金琳給予警告并處3萬元罰款。

在此之前，磐京投資實(shí)控人毛崴還曾多次被監(jiān)管調(diào)查和采取相關(guān)監(jiān)管措施。

2020年3月，毛崴被上海證券交易所予以通報(bào)批評(píng)并計(jì)入上市公司誠(chéng)信檔案。

2020年7月，毛崴因拒絕配合監(jiān)管部門的相關(guān)工作，被大連證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2021年12月，毛崴因控制磐京基金基金違法舉牌及減持等行為，遭證監(jiān)會(huì)處罰。彼時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)毛崴、姚石超比例增持、減持未報(bào)告、披露及在限制期內(nèi)交易“大連圣亞”行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。

2022年6月，上交所對(duì)毛崴、姚石下發(fā)紀(jì)律處分決定書，毛崴、姚石違規(guī)交易公司股票，未及時(shí)依規(guī)履行權(quán)益變動(dòng)信息披露義務(wù)，被上交所予以公開譴責(zé)。