記者 | 穆玥
百億私募把券商等中介給告了,真相究竟如何?
10月11日晚間,申萬宏源(000166.SZ)披露了百億私募上海映雪投資訴申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“承銷保薦公司”)等證券虛假陳述責(zé)任糾紛案的基本情況。
公告顯示,作為原告的上海映雪投資通過其管理的資管產(chǎn)品投資并持有“19華晨05”債券未能及時(shí)兌付,映雪投資認(rèn)為,承銷保薦公司等五家中介機(jī)構(gòu),未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù),制作、出具的債券信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述,導(dǎo)致其債券投資時(shí)作出了錯(cuò)誤的判斷,并遭受巨大損失。
上海映雪投資于9月向法院起訴,要求承銷保薦公司及其他中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,向原告賠償包括債券本金、利息等投資損失,訴訟標(biāo)的為本金 1.129億元人民幣,9月29日承銷保薦公司收到遼寧省沈陽市中級(jí)人民法院發(fā)來的應(yīng)訴通知書。
值得一提的是,此前長(zhǎng)安基金旗下、由上海映雪投資擔(dān)任投資顧問的“長(zhǎng)安基金-浦發(fā)銀行-長(zhǎng)安國(guó)際信托-穩(wěn)健64號(hào)(映雪鐵嶺如意)單一資金信托”,曾在買入持有4770萬元的“16新華03”,到期未能拿回本金后,將新華聯(lián)訴至法院,一審判決獲得勝訴。
這一次上海映雪投資狀告中介機(jī)構(gòu)也能獲得勝利嗎?目前尚不得而知。
事實(shí)上,近年來上海映雪投資一直狀況頻出。
早在2020年12月,中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)就曾指出,映雪投資旗下一只產(chǎn)品連踩十來個(gè)雷,分別包括19新華聯(lián)控MTN001、15西王01、16西王01、16西王02、18西王CP001、19西王SCP001、19西王SCP002、19西王SCP003、17泰禾MTN001、18泰禾01等。該產(chǎn)品當(dāng)時(shí)提前結(jié)束運(yùn)作并進(jìn)入清算階段。
今年7月,上海映雪投資的子公司萊茵映雪還被浙江證監(jiān)局采取了出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。浙江證監(jiān)局指出,萊茵映雪存在三項(xiàng)違規(guī):一是未完整留存投資運(yùn)作決策過程性材料。二是關(guān)聯(lián)交易未向投資者進(jìn)行信息披露。三是發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
同日,因未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù),對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任,浙江證監(jiān)局對(duì)萊茵映雪的董事、法定代表人和投研負(fù)責(zé)人鄭宇予以監(jiān)管警示,記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,并要求“限期寫檢查”。
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示,上海映雪投資成立于2012年4月,兩年后正式完成登記備案,管理規(guī)模在100億元以上,目前公司存在多條異常信息提示,具體包括:三年內(nèi)行政監(jiān)管措施、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金、存在長(zhǎng)期處于清算狀態(tài)基金、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)意見類型非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見等。
萊茵映雪為上海映雪投資持股51%的子公司,公司成立于2015年4月,管理規(guī)模為0-5億元,目前也存在三年內(nèi)行政監(jiān)管措施、投資者定向披露賬戶開立率低、全職從業(yè)人員少于5人等多條異常信息提示。
私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示,上海映雪投資最近一年的收益率為-14.23%,不過目前公司旗下的絕大部分產(chǎn)品均已經(jīng)不再更新凈值情況,萊茵映雪投資目前沒有顯示業(yè)績(jī)情況。