記者 | 穆玥

9月以來(lái)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)連續(xù)披露了9份紀(jì)律處分事先告知書(shū)。

具體來(lái)看，告知書(shū)中涉及的7家私募機(jī)構(gòu)中有6家將被取消會(huì)員資格、撤銷(xiāo)管理人登記，包括環(huán)球時(shí)刻、北京中商聯(lián)合、深圳騰邦梧桐、上海韜韞投資、北京至樸投資、福建未然資管等；另有廣東華輝創(chuàng)富，將被暫停受理私募基金備案三個(gè)月。

上述私募的相關(guān)負(fù)責(zé)人中，廣東華輝創(chuàng)富的劉妮、環(huán)球時(shí)刻的邵玉、北京中商聯(lián)合的胡志芳、深圳騰邦梧桐的趙聞晟、上海韜韞投資的張小翠等5人將被公開(kāi)譴責(zé)。另有上海韜韞投資的韓戎將被取消從業(yè)資格。

根據(jù)告知書(shū)的內(nèi)容，7家收到紀(jì)律處分事先告知書(shū)的私募機(jī)構(gòu)，所涉及的違規(guī)問(wèn)題可謂是“五花八門(mén)”。

其中，北京中商聯(lián)合存在的違規(guī)行為最多，高達(dá)6項(xiàng)，包括產(chǎn)品募集完畢后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案，未按規(guī)定向投資者披露關(guān)聯(lián)交易，未充分履行謹(jǐn)慎勤勉的管理人義務(wù)，未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地填報(bào)和及時(shí)更新基金備案信息，未向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)以及人員配置不符合要求等。

廣東華輝創(chuàng)富、深圳騰邦梧桐、福建未然資管等3家私募機(jī)構(gòu)均存在4項(xiàng)違規(guī)行為。

廣東華輝創(chuàng)富涉及向投資者保證基金產(chǎn)品部分投資本金不受損失、未按合同約定進(jìn)行信息披露、未妥善保存私募基金檔案資料、在管部分產(chǎn)品未按照合同約定采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施；深圳騰邦梧桐違反管理人誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)、不配合協(xié)會(huì)自律管理、未向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)并更新信息、未準(zhǔn)確填報(bào)管理人登記信息；福建未然資管不配合安徽證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作、未如實(shí)填報(bào)產(chǎn)品備案信息、未履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)、公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人缺失。

此外，北京至樸投資存在三項(xiàng)違規(guī)行為，公司人員和場(chǎng)地不符合登記要求、不配合協(xié)會(huì)自律核查、未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送重大信息；環(huán)球時(shí)刻和上海韜韞投資各存在兩項(xiàng)違規(guī)行為，前者不符合私募基金管理人登記要求、向協(xié)會(huì)提供虛假核查材料；后者違規(guī)向投資者承諾收益、不配合協(xié)會(huì)自律核查。

值得一提的是，據(jù)財(cái)聯(lián)社統(tǒng)計(jì)，截至9月5日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)今年以來(lái)已經(jīng)發(fā)布了38份紀(jì)律處分決定書(shū)和19份紀(jì)律處分事先告知書(shū)送達(dá)公告，共計(jì)21家私募基金收到24份紀(jì)律處分相關(guān)公告，并有33份面向個(gè)人發(fā)布的紀(jì)律處分相關(guān)公告。

從處分決定上看，目前已經(jīng)有多位私募基金的高管直接被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)拉進(jìn)了“黑名單”，甚至還有高管直接被終身禁止從事私募行業(yè)。其中，金色木棉的劉明被公開(kāi)譴責(zé)并拉進(jìn)黑名單三年，卓匯基金的曹曉青、段科興均被取消基金從業(yè)資格，拉進(jìn)黑名單五年，前海實(shí)盈實(shí)控人、法人凌山被終身“拉黑”。