據(jù)上海市證券同業(yè)公會，經(jīng)公開市場統(tǒng)計(jì)，2024年8月證券公司及其分支機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類行政處罰、行政監(jiān)管措施及自律性監(jiān)管措施函件47張。從出具監(jiān)管處罰的主體來看，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)出具行政處罰2張、行政監(jiān)管措施37張，證券行業(yè)自律組織出具自律處罰或自律監(jiān)管措施8張。從處罰對象來看，行業(yè)內(nèi)共有16家證券公司及38名相關(guān)從業(yè)人員（包括公司高管、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分公司負(fù)責(zé)人、保薦代表人、質(zhì)控、內(nèi)核負(fù)責(zé)人等）受到處罰。從業(yè)務(wù)領(lǐng)域來看，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)函件17張、投行業(yè)務(wù)函件14張、公司管理方面函件9張、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為函件5張、投資行為監(jiān)測函件1張以及廉潔從業(yè)、人員管理方面的函件1張。
從處罰措施看，包括：2張行政處罰，37張行政監(jiān)管措施（5張責(zé)令改正、21張警示函、4張認(rèn)定為不適當(dāng)人選、1張公開譴責(zé)、6張監(jiān)管談話），自律措施包括2張書面警示（深交所）、1張警示（中證協(xié)）和3張?zhí)峤粫娉兄Z（股轉(zhuǎn)公司、北交所）、2張警示函（北交所）。