實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠

9月8日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中基協(xié)）發(fā)布了1張紀(jì)律處分決定，劍指深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱深圳老虎匯）。

此外，9月以來，中基協(xié)已發(fā)布4張針對4家私募的紀(jì)律處分決定，其他三張分別劍指深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司（以下簡稱東土盛唐）、平潭融誠德潤私募基金管理有限公司（以下簡稱融誠德潤）、上海迎水投資管理有限公司（以下簡稱上海迎水）。

具體來看，深圳老虎匯存在以下違規(guī)事實(shí)：

一是管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)更新相關(guān)信息；楊鵬表示其已經(jīng)在

2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。此外，實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式非其本人。

二是未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)。2016年，深圳老虎匯與上海柜派鈕茂基金銷售有限公司簽署代銷合同，委托上海專巨派錢茂代銷“神霧先進(jìn)技術(shù)追蹤私募投資基金”。深圳老虎匯未有效監(jiān)督上海柜派專玉茂按照代銷合同約定履行投資者適當(dāng)性審查工作。

三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。根據(jù)“神霧基金”基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報(bào)告。

四是不配合協(xié)會(huì)自律檢查。具體情形如下：其一，深圳老虎匯未回復(fù)協(xié)會(huì)在2021年3月26日、2022年8月2日和8月17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項(xiàng)。其二，深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式非其本人，系統(tǒng)登記法定代表人李桂霞、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人楊鵬、機(jī)構(gòu)聯(lián)系人文曉妍均表示已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此協(xié)會(huì)無法與深圳老虎匯取得有效聯(lián)系，協(xié)會(huì)無法核實(shí)深圳老虎匯以及上海柜派錢茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪義務(wù)的情形。

融誠德潤同樣存在未按要求進(jìn)行信息披露的違法行為。2020年6月和2021年8月，融誠德潤管理的私募基金“平潭德成農(nóng)牧產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）"分2次向福建圣農(nóng)控股集團(tuán)有限公司累計(jì)借款18600萬元，隨即將該筆款項(xiàng)轉(zhuǎn)借給基金投資標(biāo)的甘肅圣越農(nóng)牧發(fā)展有限公司，指定用于甘肅圣越的日常經(jīng)營，后全部歸還，但這一行為使基金資產(chǎn)承擔(dān)到期無法還款的違約涉訴風(fēng)險(xiǎn)。融誠德潤未就以上違規(guī)行為向投資者進(jìn)行信息披露。

此外，融誠德潤還未履行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估義務(wù)。融誠德潤自行銷售“平潭德潤天讖股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）”（成立于2017年12月）、“平潭德潤伍號(hào)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）”（成立于2020年6月）、“德成農(nóng)牧”（成立于2019年4月）時(shí)，未對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估。

東土盛唐的違規(guī)行為則包括未履行投資者適當(dāng)性調(diào)查義務(wù)及未按規(guī)定妥善保存投資者適當(dāng)性管理方面的材料、未及時(shí)更新股東變更信息、從業(yè)人員及運(yùn)營場地欠缺獨(dú)立性、未建立及實(shí)施有效的內(nèi)部控制。

上海迎水存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未向協(xié)會(huì)備案、違反專業(yè)化經(jīng)營要求的違規(guī)行為。

針對上述情況，中基協(xié)取消深圳老虎匯會(huì)員資格，撤銷其管理人登記；取消融誠德潤會(huì)員資格，暫停其產(chǎn)品備案6個(gè)月；對東土盛唐公開譴責(zé)；對上海迎水進(jìn)行警告。

根據(jù)公開資料，2015年，深圳老虎匯正式掛牌成立，系中國東方資本投資集團(tuán)旗下的基金運(yùn)營及管理平臺(tái)。目前，中國東方資本投資集團(tuán)旗下累計(jì)管理基金規(guī)模超過人民幣兩百億元，存量管理資產(chǎn)規(guī)模逾百億。

今年以來，監(jiān)管持續(xù)發(fā)力私募行業(yè)監(jiān)管，促進(jìn)行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，8月以來已有超20家私募機(jī)構(gòu)接到中基協(xié)發(fā)布的紀(jì)律處分決定書或復(fù)核決定書，受到警告、公開譴責(zé)、私募產(chǎn)品備案暫停、取消會(huì)員資格甚至撤銷管理人登記等不同程度的處罰。